工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券      投资基金聚拢基金      更新的招募诠释书   （由工银瑞信创业板 50 指数证券投资基金变更而来）    基金管制东谈主：工银瑞信基金管制有限公司     基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司           二○二五年四月 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金           更新的招募诠释书                      迫切辅导   工银瑞信创业板50指数证券投资基金经中国证券监督管制委员会2025年1月22日证监许 可【2025】142号文注册召募，《工银瑞信创业板50指数证券投资基金基金合同》于2025年   自2025年4月3日起，工银瑞信创业板50指数证券投资基金正经变更为工银瑞信创业板50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金（以下简称“本基金”），《工银瑞信创业板50交 易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金基金合同》收效，原《工银瑞信创业板50指数证券投 资基金基金合同》自同日起失效。   基金管制东谈主保证本招募诠释书的内容真正、准确、好意思满。中国证监会对工银瑞信创业板 也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及市集前程等作出内容性 判断或者保证。   投资有风险，投资者申购基金份额时应谨慎阅读基金合同、本招募诠释书和基金居品资 料概要等信息表示文献，全面意志本基金居品的风险收益特征，应充分探究投资者自身的风 险承受才气，并对申购基金的意愿、时机、数目等投资步履作出寂寞决策。基金管制东谈主提醒 投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情景与基金净值 变化导致的投资风险，由投资者自行职守。   本基金的标的指数为创业板 50 指数，由创业板市聚积日均成交额较大的 50 只股票组 成，响应了创业板市集内知名度高、市值限制大、流动性好的企业的举座表现。指数样本空 间同创业板指数的样本空间。   创业板 50 指数覆按选样空间股票最近 6 个月的日均成交金额，联结行业隐讳情况及第 排行靠前的 50 只股票组成指数样本股。   磋议标的指数具体编制决策及成份股信息详见国证指数网，网址：www.cnindex.com.cn。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品脾气，感性判断市集，并承担基金投资中出现的千般风 险，包括：投资组合的风险、管制风险、合规性风险、操作风险、其他风险、本基金私有风 险、启用侧袋机制的风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金        更新的招募诠释书 不一致的风险、本基金主要的流动性风险以过火他风险。   本基金主要投资于方向 ETF 基金份额、标的指数的成份股过火备选成份股（含存托凭 证）。此外，为更好地竣事投资方向，本基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板、 科创板过火他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、股指期货、债券（包括国债、 地点政府债、政府支捏机构债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可调遣债券（含分离 交易可转债）、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券）、资产支 捏证券、债券回购、银行入款、货币市集用具、同行存单，以及法律法则或中国证监会允许 基金投资的其他金融用具（但须合乎中国证监会的联系轨则）。   本基金不错参与转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行稳健步伐后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；每个交易日日终在扣除股 指期货合约需缴纳的交易保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或中国证监会允许，基金管制东谈主在履行稳健步伐后，不错调养上述投资品种 的投资比例。   本基金不错参与转融通证券出借业务，可能濒临因此带来的流动性风险、信用风险及市 场风险等投资风险。具体风险烦请查阅本招募诠释书的“基金的风险揭示”章节的具体内容。   本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现 较大耗费的风险，以及与改进企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制以及交易机制等相 关的风险。   本基金为 ETF 聚拢基金，通过投资于方向 ETF 追踪标的指数的表现，具有与标的指数以 及标的指数所代表的证券市集相似的风险收益特征。投资者投资于本基金濒临追踪弊端箝制 未达约定方向、指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本招募诠释书“基金 的风险揭示”部分。   当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管制东谈主履行相应步伐后，可 以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募诠释书的磋议章节。侧袋机制实施期间，基金管 理东谈主将对基金简称进行独特象征，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额捏有东谈主仔细阅 读联系内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金启动召募面值为东谈主民币 1.00 元。在市集波动成分影响下，本基金净值可能低于 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金    更新的招募诠释书 启动面值，本基金投资者有可能出现耗费。   基金的过往功绩并不预示其畴昔表现。基金管制东谈主管制的其它基金的功绩并不组成对本 基金功绩表现的保证。基金管制东谈主依照恪尽责守、古道信用、严慎勤勉的原则管制和运用基 金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金本次根据基金合同、托管公约的纠正对招募诠释书进行了更新，并更新了基金管 理东谈主章节和基金成立联系信息，更新截止日为2025年4月2日。 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金                                                                                            更新的招募诠释书                                                              目                   录 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金     更新的招募诠释书                        一、弁言   《工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金招募诠释书》（以下简 称“本招募诠释书”或“招募诠释书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简 称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称“《销 售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息表示管制办法》(以下简称“《信息表示办法》”)、《公开募 集绽开式证券投资基金流动性风险管制轨则》（以下简称“《流动性风险管制轨则》”）、 《公开召募证券投资基金运作疏导第 2 号——基金中基金疏导》、《公开召募证券投资基金 运作疏导第 3 号——指数基金疏导》（以下简称“《指数基金疏导》”）过火他磋议法律法 规以及《工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金基金合同》（以下简 称“基金合同”）编写。   本招募诠释书推崇了工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金的投 资方向、策略、风险、费率等与投资者投资决策磋议的全部必要事项，投资者在作出投资决 策前应仔细阅读本招募诠释书。   基金管制东谈主承诺本招募诠释书不存在职何乌有记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 真正性、准确性、好意思满性承担法律使命。   本招募诠释书由工银瑞信基金管制有限公司解释。本基金管制东谈主莫得托福或授权任何其 他东谈主提供未在本招募诠释书中载明的信息，或对本招募诠释书作任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他磋议轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额捏有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金                更新的招募诠释书                          二、释义   在本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 工银瑞信创业板 50 指数证券投资基金变更而来 同》及对基金合同的任何灵验纠正和补充 绽开式指数证券投资基金聚拢基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验纠正和补充 诠释书》过火更新 金基金居品贵府概要》过火更新 行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有不断力的决定、决议、文书等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的纠正 开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其通常作念出的纠正 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息表示管制办法》及颁布机关对其通常作念出的纠正 召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其通常作念出的纠正 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金                更新的招募诠释书 实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制轨则》及颁布机关对其通常作念出的修 订 《公开召募证券投资基金运作疏导第 3 号——指数基金疏导》及颁布机关对其通常作念出的 纠正 体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 存续或经磋议政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管制办法》（包括其通常纠正）及联系法律法则轨则使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 回、调遣、转托管及按期定额投资等业务 的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管制东谈主签订了基金销售服务公约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并撑捏基金份额捏有东谈主名册和办理非交易过户等 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金                  更新的招募诠释书 或接受工银瑞信基金管制有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额过火变动情况的账户 赎回、调遣、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 金基金合同》收效日，原《工银瑞信创业板 50 指数证券投资基金基金合同》自吞并日起失 效 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金基金合同》停止之间的不按期期限 是范例基金管制东谈主所管制的绽开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管制东谈主、基金 托管东谈主、基金登记机构、基金销售机构、投资者过火他磋议各方共同驯顺 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 该 ETF 的投资方向和本基金的投资方向雷同，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资方向。 本基金的方向 ETF 为工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金 追踪标的指数表现，追求追踪偏离度和追踪弊端最小化，给与绽开式运作的基金，本基金是 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金       更新的招募诠释书 聚拢其所投资的方向 ETF 的 ETF 聚拢基金 央求将其捏有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额调遣为基金管制东谈主管制的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调遣中转入央求份额总和后的余额) 早先上一绽开日基金总份额的 10% 已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 应收款项过火他资产的价值总和 额净值的过程 表示办法》轨则的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子表示网站）等媒介 有东谈主服务的用度 分为不同的类别。在投资者申购时收取申购用度并在赎回时收取赎回用度且不从本类别基金 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金      更新的招募诠释书 财产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者申购时不收取申购用度，而是在赎 回时收取赎回用度并从本类别基金财产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开采行股票、资产 支捏证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或交易的债券等 式，将基金调养投资组合的市集冲击成安分拨给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到公谈对待 券金融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券，证券金融公司到期归赵所借 证券及相应权益补偿并支付用度的业务 置计帐，想法在于灵验阻遏并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管制工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，成心账户称为侧袋账户 存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金            更新的招募诠释书                          三、基金管制东谈主   （一）基金管制东谈主概况   称呼：工银瑞信基金管制有限公司   住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新众多厦 A 座 6-9 层   邮政编码：100033   法定代表东谈主：赵桂才   成立日历：2005 年 6 月 21 日   批准诞期许关：中国证监会   批准诞生文号：中国证监会证监基金字200593 号   运筹帷幄范围：基金召募、基金销售、资产管制及中国证监会许可的其他业务   组织花样：有限使命公司   注册成本：贰亿元东谈主民币   磋议东谈主：朱碧艳   磋议电话：400-811-9999   股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册成本的 80%；瑞士信贷银行股份有限 公司占公司注册成本的 20%。   存续期间：捏续运筹帷幄   （二）主要东谈主员情况   赵桂才先生，硕士，高等经济师，现任工银瑞信基金管制有限公司党委布告、董事长、 法定代表东谈主。1990 年 7 月加入中国工商银行，先后在中国工商银行交易信贷部、营业部和 公司业务二部办事，先后任副处长、处长、副总司理。2013 年 1 月至 2016 年 1 月，任工银 巴西施行董事、总司理；2016 年 1 月至 2020 年 12 月，任工银租出党委布告、施行董事、 总裁。2020 年加入工银瑞信基金管制有限公司。   高翀先生，董事，硕士，现任工银瑞信基金管制有限公司党委副布告、总司理。2000 年 商银行上海市分行副行长、党委委员。2021 年加入工银瑞信基金管制有限公司。 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金           更新的招募诠释书   洪贵路先生，董事，中国工商银行计策管制与投资者关系部高等众人、专职董事。历任 农行监事会副处长、处长，中国工商银行监事会办公室处长、监事会办公室尽责监督处处长。 曾赴好意思国乔治华盛顿大学学习。   林清胜先生，董事，高等经济师，中国东谈主民大学经济学博士，中国工商银行计策管制与 投资者关系部众人、专职董事。历任工行厦门同安支行行长、工行厦门分行海外业务部总经 理、总行海外结算单证中心副总司理、工行厦门分行众人。   胡知鸷女士，董事，瑞银集团中国区总裁、瑞银证券有限使命公司董事长、瑞银全球投 资银行中国区主席。毕业于英国剑桥大学，在瑞士信贷及瑞士银行等金融机构办事逾二十年， 先后担任瑞士信贷（香港）有限公司亚太区投资银行部副主席、中国区副主席、中国区首席 施行官，瑞信证券（中国）有限公司董事、董事长。   Alan H Smith 先生，寂寞董事，法学学士，香港太平名流，香港讼师公会讼师。历任云 顶香港有限公司副董事长，怡富控股有限公司董事长，香港大学法律专科讲师，恒生指数顾 问委员会委员，香港会德丰集团询查委员会委员，香港病院管制局公积金盘算推算受托东谈主，香港 证监会步伐复检委员会委员，香港政府经济照管人委员会发展局成员，香港联合交易所新市集 发展办事小组主席，曾被《亚洲金融》杂志评为“年度银大师”。   陈忠阳先生，寂寞董事，中国东谈主民大学金融学博士，现任中国东谈主民大学财政金融学院应 用金融系锻练，金融风险管制办事室主任，中国国度风险管制圭表化技巧委员会委员、中国 银行业从业东谈主员履历认证考试众人，曾任中国东谈主民大学海外学院副院长。主要研究范围为金 融风险管制、金融监管。   伏军先生，寂寞董事，北京大学法学博士，现任对外经济贸易大学法学院锻练、博士生 导师、海外法学系主任、海外法学教工党支部布告，北京金融法院众人询查委员会委员、最 妙手民法院仲裁与司法研究基地（对外经贸大学）施行主任、中国法学会海外经济法学研究 会副秘书长、中国法学会海外金融法专科委员会副主任、中国法学会银行法学研究会理事。   姚伟浩先生，监事，毕业于不列颠哥伦比亚大学（UBC），现任瑞银资管中国及香港区 钞票管制、基金分销部主管，瑞银资产管制香港区主管。姚伟浩先生在瑞银办事逾 9 年，负 责管制和发展中国内地、香港和澳门的销售业务和客户服务。   洪波女士，监事，硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明管帐师事务所 高等审计员；2008 年至 2009 年任民生证券有限使命公司监察稽核总部业务主管；2009 年加 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金                更新的招募诠释书 入工银瑞信，现任法律合规部总司理，兼任工银瑞信投资管制有限公司监事。   倪莹女士，监事，硕士。2000 年至 2009 年任职于中国东谈主民大学，历任副科长、科长， 校团委副布告。2009 年至 2011 年赴任于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011 年加入 工银瑞信，现任东谈主力资源部总司理。   章琼女士，监事，硕士。2001 年至 2003 年任职于富友证券财务部；2003 年至 2005 年 任职于星河基金，担任注册登记专员。2005 年加入工银瑞信，现任中央交易室总司理。   赵桂才先生，董事长，简历同上。   高翀先生，总司理，简历同上。   朱碧艳女士，硕士，海外注册里面审计师，现任工银瑞信基金管制有限公司党委委员、 看守长、风险官。1997 年 6 月至 2000 年 1 月，任中国华融相信投资公司证券总部债券部经 理；2000 年 1 月至 2005 年 6 月，任中国华融资产管制公司投资银行部、证券业务部高等副 司理。2005 年加入工银瑞信基金管制有限公司。   郝炜先生，硕士，现任工银瑞信基金管制有限公司党委委员、副总司理。2001 年 4 月 至 2005 年 6 月，任职于中国工商银行资产托管部。2005 年加入工银瑞信基金管制有限公司， 兼任工银瑞信投资管制有限公司董事。   许长勇先生，硕士，高等经济师，金融风险管制师（FRM），现任工银瑞信基金管制有 限公司党委委员、副总司理。2005 年 6 月加入中国工商银行，先后在总行信贷管制部、授 信业务部、公司金融业务部办事，先后担任副处长、处长。2017 年加入工银瑞信基金管制有 限公司，兼任工银瑞信投资管制有限公司董事长。   王建先生，硕士，高等工程师，现任工银瑞信基金管制有限公司首席信息官。1996 年 7 月进入中国工商银行山东分行狡计中心办事；2002 年 5 月至 2011 年 11 月，历任中国工商 银行山东分行开采运行中心副主任、信息科技部副总司理、资深技巧司理；2011 年 11 月至 职于中国工商银行总行，先后任居品改进管制部总司理助理、居品改进管制部居品众人、金 融科技部居品众人。2022 年加入工银瑞信基金管制有限公司。   李剑峰先生，硕士，现任工银瑞信基金管制有限公司首席投资官。2003 年 7 月至 2008 年 4 月，任中央国债登记结算有限使命公司高等副司理。2008 年加入工银瑞信基金管制有 限公司。 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金                  更新的招募诠释书   张波先生，双学士学位，现任工银瑞信基金管制有限公司首席营销官。1998 年 7 月至 部高等司理；2004 年 8 月至 2005 年 6 月，任天弘基金市集拓展部总司理助理。2005 年加入 工银瑞信基金管制有限公司，兼任工银瑞信资产管制（海外）有限公司董事长、工银瑞信投 资管制有限公司董事。   欧阳凯先生，硕士，现任工银瑞信基金管制有限公司首席固收投资官。2002 年 7 月至 券投资部业务董事；2006 年 5 月至 2010 年 3 月，任中海基金管制有限公司基金司理；2010 年加入工银瑞信基金管制有限公司。   刘伟琳女士，博士研究生，14 年证券从业教化。2010 年加入工银瑞信，曾任金融工程 分析师、投资司理助理、投资司理；2010 年 7 月 1 日加入工银瑞信基金管制有限公司，现 担任指数及量化投资部投资副总监、基金司理。2014 年 10 月 17 日至 2022 年 3 月 21 日， 担任工银瑞信贤明中证 500 指数分级证券投资基金（自 2020 年 2 月 18 日起，变更为工银瑞 信中证 500 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金）基金司理；2014 年 10 月 17 日至 2024 年 1 月 9 日，担任工银瑞信贤明深证 100 指数分级证券投资基金（自 2018 年 4 月 17 日起， 变更为工银瑞信中证京津冀协同发展主题指数证券投资基金（LOF））基金司理；2014 年 10 月 17 日于今，担任工银瑞信沪深 300 指数证券投资基金基金司理；2015 年 5 月 21 日至 2025 年 2 月 8 日，担任工银瑞信中证传媒指数分级证券投资基金（自 2020 年 11 月 26 日起，变 更为工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF））基金司理；2015 年 7 月 23 日至 2020 年 至 2018 年 5 月 4 日，担任工银瑞信深证成份指数证券投资基金(LOF)基金司理；2018 年 6 月 15 日于今，担任工银瑞信印度市集证券投资基金（LOF）基金司理；2019 年 5 月 20 日至 今，担任工银瑞信沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金基金司理；2019 年 8 月 21 日至 今，担任工银瑞信沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金基金司理；2019 年 10 月 17 日至 2022 年 3 月 21 日，担任工银瑞信中证 500 交易型绽开式指数证券投资基金基金 司理；2019 年 11 月 1 日至 2022 年 3 月 21 日，担任工银瑞信粤港澳大湾区改进 100 交易型 绽开式指数证券投资基金基金司理；2019 年 12 月 25 日至 2022 年 3 月 21 日，担任工银瑞 信粤港澳大湾区改进 100 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金基金司理；2020 年 6 月 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金                 更新的招募诠释书 理；2021 年 1 月 21 日至 2023 年 9 月 27 日，担任工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数 证券投资基金基金司理；2021 年 1 月 22 日至 2023 年 1 月 5 日，担任工银瑞信中证沪港深 互联网交易型绽开式指数证券投资基金基金司理；2021 年 6 月 11 日至 2022 年 10 月 25 日， 担任工银瑞信中证线上耗尽主题交易型绽开式指数证券投资基金基金司理；2021 年 7 月 22 日至 2023 年 3 月 8 日，担任工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资基金发起式 聚拢基金基金司理；2021 年 8 月 5 日于今，担任工银瑞信国证新动力车电板交易型绽开式 指数证券投资基金基金司理；2021 年 11 月 26 日至 2023 年 1 月 5 日，担任工银瑞信中证沪 港深互联网交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚拢基金基金司理；2021 年 12 月 14 日 至 2023 年 9 月 27 日，担任工银瑞信中证 500 六个月捏有期指数增强型证券投资基金基金 司理；2022 年 6 月 30 日于今，担任工银瑞信国证港股通科技交易型绽开式指数证券投资基 金基金司理；2022 年 7 月 4 日于今，担任工银瑞信国证新动力车电板交易型绽开式指数证 券投资基金发起式聚拢基金基金司理；2023 年 3 月 30 日于今，担任工银瑞信中证港股通高 股息精选交易型绽开式指数证券投资基金基金司理； 担任工银瑞信中证 1000 增强策略交易型绽开式指数证券投资基金基金司理；2023 年 11 月 理；2024 年 11 月 19 日于今，担任工银瑞信中证 A500 交易型绽开式指数证券投资基金基金 司理；2024 年 11 月 26 日于今，担任工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金（自 2024 年 12 月 10 日起，变更为工银瑞信中证 A500 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金）基金经 理；2025 年 1 月 10 日于今，担任工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金基金 司理；2025 年 3 月 12 日于今，担任工银瑞信创业板 50 指数证券投资基金（自 2025 年 4 月 金司理。   李锐敏先生，本科，11 年证券从业教化；2013 年加入工银瑞信，曾任指数及量化投资 部量化资深研究员；2013 年 7 月 1 日加入工银瑞信基金管制有限公司，现担任指数及量化 投资部基金司理。2023 年 2 月 27 日于今，担任工银瑞信深证物联网 50 交易型绽开式指数 证券投资基金基金司理；2023 年 3 月 6 日至 2024 年 7 月 29 日，担任工银瑞信中证科技龙 头交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚拢基金基金司理；2023 年 9 月 27 日至 2024 年 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金                  更新的招募诠释书 金基金司理；2023 年 9 月 27 日至 2025 年 2 月 7 日，担任工银瑞信中证沪港深互联网交易 型绽开式指数证券投资基金基金司理；2023 年 9 月 27 日于今，担任工银瑞信粤港澳大湾区 改进 100 交易型绽开式指数证券投资基金基金司理；2023 年 9 月 27 日于今，担任工银瑞信 大和日经 225 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）基金司理；2023 年 9 月 27 日于今， 担任工银瑞信中证 180ESG 交易型绽开式指数证券投资基金基金司理；2023 年 9 月 27 日至 今，担任工银瑞信中证耗尽服务早先交易型绽开式指数证券投资基金基金司理；2023 年 9 月 基金司理；2023 年 9 月 27 日于今，担任工银瑞信中证科技龙头交易型绽开式指数证券投资 基金基金司理；2024 年 5 月 30 日于今，担任工银瑞信中证沪深港黄金产业股票交易型绽开 式指数证券投资基金基金司理；2025 年 1 月 10 日于今，担任工银瑞信创业板 50 交易型开 放式指数证券投资基金基金司理；2025 年 2 月 7 日于今，担任工银瑞信深证 100 交易型开 放式指数证券投资基金基金司理；2025 年 2 月 7 日于今，担任工银瑞信中证上海环交所碳 中庸交易型绽开式指数证券投资基金基金司理；2025 年 3 月 12 日于今，担任工银瑞信创业 板 50 指数证券投资基金（自 2025 年 4 月 3 日起，变更为工银瑞信创业板 50 交易型绽开式 指数证券投资基金聚拢基金）基金司理。   高翀先生，投资决策委员会主任，简历同上。   朱碧艳女士，简历同上。   李剑峰先生，简历同上。   欧阳凯先生，简历同上。   修世宇先生，17 年证券从业教化；博士；曾任民生东谈主寿保障分析师。2012 年加入工银 瑞信，现任研究部总司理、牵头权益投资部办事、 基金司理。2014 年 10 月 22 日至 2018 年 日于今，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金司理；2022 年 9 月 9 日于今， 担任工银瑞信稳健成长混杂型证券投资基金基金司理；2022 年 11 月 18 日于今，担任工银 瑞信文学产业股票型证券投资基金基金司理。   林念先生，11 年证券从业教化；博士；曾任光大证券宏不雅分析师。2014 年加入工银瑞 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金                  更新的招募诠释书 信，现任专户投资部副总司理、基金司理。2016 年 9 月 27 日于今，担任工银瑞信红利混杂 型证券投资基金基金司理；2020 年 12 月 21 日于今，担任工银瑞信全球精选股票型证券投 资基金基金司理；2022 年 3 月 4 日至 2023 年 9 月 22 日，担任工银瑞信聚享混杂型证券投 资基金基金司理；2022 年 8 月 1 日于今，担任工银瑞信主题策略混杂型证券投资基金基金 司理；2022 年 11 月 11 日于今，担任工银瑞信丰盈陈说无邪配置混杂型证券投资基金基金 司理；2023 年 1 月 17 日至 2024 年 7 月 10 日，担任工银瑞信恒嘉一年捏有期混杂型证券投 资基金基金司理；2025 年 1 月 24 日于今，担任工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资 基金基金司理。   焦文龙先生，15 年证券从业教化，曾任鹏华基金施行总司理，基金司理。2021 年加入 工银瑞信，现任指数及量化投资部总司理、基金司理。2022 年 11 月 25 日于今，担任工银 瑞信新机遇无邪配置混杂型证券投资基金基金司理；2022 年 11 月 25 日于今，担任工银瑞 信新价值无邪配置混杂型证券投资基金基金司理；2023 年 9 月 22 日于今，担任工银瑞信聚 享混杂型证券投资基金基金司理；2024 年 11 月 8 日于今，担任工银瑞信双债增强债券型证 券投资基金（LOF）基金司理；2024 年 11 月 19 日于今，担任工银瑞信中证 A500 交易型开 放式指数证券投资基金基金司理；2024 年 11 月 26 日于今，担任工银瑞信中证 A500 指数证 券投资基金（自 2024 年 12 月 10 日起，变更为工银瑞信中证 A500 交易型绽开式指数证券投 资基金聚拢基金）基金司理。   赵志源先生，15 年证券从业教化，曾任中国东谈主寿保障股份有限公司精算部主管。2010 年加入工银瑞信，现任 FOF 投资部总司理、基金司理。2025 年 4 月 1 日于今，担任工银瑞 信价值稳健 6 个月捏有期混杂型基金中基金（FOF）基金司理。   谷衡先生，19 年证券从业教化，曾任中原银行总行交易员，中信银行总行交易员。2012 年加入工银瑞信，现任固定收益部总司理、基金司理。2012 年 11 月 13 日至 2023 年 6 月 2 日，担任工银瑞信 14 天搭理债券型发起式证券投资基金基金司理；2013 年 1 月 28 日于今， 担任工银瑞信 60 天搭理债券型证券投资基金（自 2020 年 7 月 20 日起，变更为工银瑞信尊 益中短债债券型证券投资基金）基金司理；2013 年 3 月 28 日至 2014 年 12 月 18 日，担任 工银瑞信安适增利场内实时申赎货币市集基金基金司理；2014 年 9 月 30 日至 2023 年 3 月 工银瑞信钞票快线货币市集基金基金司理；2015 年 12 月 14 日至 2018 年 8 月 28 日，担任 工银瑞信添福债券型证券投资基金基金司理；2016 年 4 月 26 日至 2018 年 4 月 9 日，担任 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金                  更新的招募诠释书 工银瑞信安盈货币市集基金基金司理；2016 年 12 月 7 日至 2018 年 3 月 28 日，担任工银瑞 信丰益一年按期绽开债券型证券投资基金基金司理；2017 年 2 月 28 日至 2019 年 1 月 24 日，担任工银瑞信丰淳半年按期绽开债券型证券投资基金（自 2017 年 9 月 23 日起，变更为 工银瑞信丰淳半年按期绽开债券型发起式证券投资基金）基金司理；2017 年 6 月 12 日至 年 12 月 26 日于今，担任工银瑞信纯债债券型证券投资基金基金司理；2018 年 2 月 28 日至 今，担任工银瑞信信用添利债券型证券投资基金基金司理；2018 年 6 月 15 日至 2019 年 8 月 14 日，担任工银瑞信瑞祥按期绽开债券型发起式证券投资基金基金司理；2018 年 11 月   杜洋先生，14 年证券从业教化；2010 年加入工银瑞信，现任研究部副总司理、投资总 监、基金司理。2015 年 2 月 16 日于今，担任工银瑞信计策转型主题股票型证券投资基金基 金司理；2016 年 11 月 2 日至 2018 年 10 月 12 日，担任工银瑞信瑞盈 18 个月按期绽开债券 型证券投资基金基金司理；2017 年 1 月 25 日至 2018 年 6 月 11 日，担任工银瑞信瑞盈半年 按期绽开债券型证券投资基金基金司理；2018 年 3 月 22 日至 2024 年 4 月 23 日，担任工银 瑞信稳健成长混杂型证券投资基金基金司理；2018 年 11 月 14 日至 2021 年 1 月 18 日，担 任工银瑞信新动力汽车主题混杂型证券投资基金基金司理；2019 年 4 月 24 日至 2023 年 8 月 15 日，担任工银瑞信计策新兴产业混杂型证券投资基金基金司理；2019 年 12 月 25 日至 日至 2023 年 8 月 15 日，担任工银瑞信创业板两年按期绽开混杂型证券投资基金基金司理； 年 6 月 13 日于今，担任工银瑞信领航三年捏有期混杂型证券投资基金基金司理；2024 年 12 月 6 日于今，担任工银瑞信产业升级股票型证券投资基金基金司理。   赵蓓女士，16 年证券从业教化，曾任中再资产管制股份有限公司投资司理助理。2010 年加入工银瑞信，现任研究部联席总司理、投资总监、基金司理兼任投资司理。2014 年 11 月 18 日于今，担任工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金基金司理；2015 年 4 月 28 日于今，担任工银瑞信养老产业股票型证券投资基金基金司理；2016 年 2 月 3 日于今，担 任工银瑞信前沿医疗股票型证券投资基金基金司理；2018 年 7 月 30 日至 2019 年 12 月 23 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金           更新的招募诠释书 日，担任工银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金基金司理；2020 年 5 月 20 日至 2022 年 6 月 14 日，担任工银瑞信科技改进 6 个月按期绽开混杂型证券投资基金基金司理；2021 年 3 月 25 日于今，担任工银瑞信成长精选混杂型证券投资基金基金司理。   （三）基金管制东谈主的职责 购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管制东谈主的财产相互寂寞，对所管制的不同基金永诀管制，永诀记账，进行证 券投资； 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 等法律文献的轨则，按磋议轨则狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价钱； 同》过火他磋议轨则另有轨则外，在基金信息公开表示前应予守密，不向他东谈主浮现，但根据 监管机构、司法机关等有权机关的要求或因审计、法律等外部专科照管人提供服务而向其提供 的情况除外； 益； 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金       更新的招募诠释书 金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会； 期限不低于法律法则轨则的最低期限； 够按照《基金合同》轨则的时候和方式，随时查阅到与基金磋议的公开贵府，并在支付合理 成本的条件下得到磋议贵府的复印件； 管东谈主； 承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而撤职； 《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担使命；   （四）基金管制东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，采纳灵验措施，驻防违反《中华东谈主民共和国证券法》步履的发生。 措施，保证基金财产无须于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保； 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金      更新的招募诠释书   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖除方向 ETF 除外的其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不朴直的证券交易行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则蹂躏的其他行径。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓舞、试验箝制东谈主或者 与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合乎本基金的投资方向和投资策略，恪守基金份额捏有东谈主利益优先原则，驻防利 益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱施行。联系交易必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予表示。紧要关联交易应提交基金管制东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   法律法则或监管部门对上述投资蹂躏步履等作出强制性调养的，本基金应当按照法律法 规或监管部门的轨则施行；如法律法则或监管部门修改或调养上述投资蹂躏性轨则，且该等 调养或修改属于非强制性的，基金管制东谈主有权在履行稳健步伐后按照法律法则或监管部门调 整或修改后的轨则施行，并应向投资者履行信息表示义务，但无需基金份额捏有东谈主大会审议 决定。 法则及行业范例，古道信用、勤勉尽责，不从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）浮现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相 关的交易行径；   （7）轻率职守，不按照轨则履行职责；   （8）其它法律法则以及国务院证券监督管制机构蹂躏的步履。 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金    更新的招募诠释书   （1）依照磋议法律、法则和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额捏有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不浮现在职职期间细察的磋议证券、基金的交易奥秘以及尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资盘算推算等信息。   （4）不以任何花样为除基金管制东谈主除外的其他组织或个东谈主进行证券交易。   （五）基金管制东谈主的里面箝制轨制   （1）健全性原则。里面箝制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、施行、监督、反馈等各个要领。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控步伐，看重内控轨制 的灵验施行。   （3）寂寞性原则。基金管制东谈主各机构、部门和岗亭职责应当保捏相对寂寞，基金管制 东谈主基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则。基金管制东谈主里面部门和岗亭的成立应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。基金管制东谈主运用科学化的运筹帷幄管制方法缩短运作成本，提高经济 效益，以合理的箝制成本达到最好的里面箝制效率。   （1）箝制环境   公司董事会决定公司发展计策，监督管制层履行职责及运筹帷幄运作的正当合规情况；董事 会下设风险管制委员会、履历审查及薪酬委员会等成心委员会，按照法律法则、公司轨则的 轨则和董事会的授权利用职责。   公司设施行委员会，负责公司日常运筹帷幄管制行径中的迫切决策，组织实施董事会决议。 施行委员会下设的投资决策委员会和风险管制与里面箝制委员会，就基金投资、风险与内控 管制等发表专科意见及建议，投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。   公司诞生看守长，对董事会负责，负责审查、监督检查公司过火办当事人谈主员的运筹帷幄管制和 执业步履正当合规情况及公司里面风险箝制情况。看守长发现基金及公司存在紧要运筹帷幄风险 或者隐患时，提议处理意见并督促整改，同期督促公司实时向中国证监会阐发；公司未实时 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金       更新的招募诠释书 阐发的，径直向中国证监会阐发。   （2）风险评估   a）董事会下设的风险管制委员会和看守长对公司表里部风险进行评估；   b）施行委员会下属的风险管制与里面箝制委员会负责对公司运筹帷幄管制中的紧要突发性 事件和紧要危险情况进行评估，制定危险处理决策并监督实施；负责对基金投资和运作中的 紧要问题和紧要事项进行风险评估；   c）各级部门负责对职责范围内的业务所濒临的风险进行识别和评估。   （3）箝制行径   箝制行径包括自我箝制、职责分离、监察稽核、什物箝制、功绩评价、严格授权、资产 分离等政策、步伐或措施。   箝制行径体现为：自我箝制以各岗亭的方向使命制为基础，是里面箝制的第沿路防地， 在公司里面建立科学、严格的岗亭分离轨制、授权轨制、资产分离轨制等，在联系部门和相 关岗亭之间建立迫切业务处理凭据传递和信息换取轨制；风险管制、内控合规以及支捏职能 部门为里面箝制的第二谈防地，对沿路防地负有监督使命；稽核审计部门是里面箝制的第三 谈防地，通过专项稽核审计、里面箝制灵验性评价等办事，对第沿路、第二谈防地履职情况 进行寂寞客不雅的监督、评价。   （4）信息与换取   公司建立双向的信断交流道路，形成了从上至下的信息传播渠谈和从下到上的信息申报 渠谈。通过建立灵验的信断交流渠谈，保证了公司职工及各级管制东谈主员不错充分了解与其职 责联系的信息，并实时送达稳健的东谈主员进行处理。公司根据组织架构和授权轨制，建立了清 晰的业务阐发系统。   （5）里面监控   里面监控由风险管制委员会、看守长、内控稽核部门在各自的权利范围内开展，检查、 评价公司里面箝制轨制合感性、完备性和灵验性，监督里面箝制轨制的施行情况，揭示公司 里面管制及基金运作中的风险，实时提议改进意见，促进公司里面管制轨制灵验地施行。   （1）基金管制东谈主确知建立、实施和撑捏里面箝制轨制是本公司董事会及管制层的使命；   （2）上述对于里面箝制的表示真正、准确；   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展继续完善里面箝制轨制。 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金   更新的招募诠释书 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金                更新的招募诠释书                          四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称呼：兴业银行股份有限公司（以下或简称“兴业银行”）   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东谈主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准诞期许关和批准诞生文号：中国东谈主民银行总行，银复1988347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号   组织花样：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东谈主民币   存续期间：捏续运筹帷幄   兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东谈主民银行批准成立的首批股份制交易 银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日正经在上海证券交易所挂牌上市（股 票代码：601166），注册成本 207.74 亿元。限定 2024 年 6 月 30 日，兴业银行资产总额达 利润 430.49 亿元。开业三十多年来，兴业银行经久坚捏“真诚服务，相伴成长”的运筹帷幄理 念，用功于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。   （二）托管业务部部门成立及职工情况   兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设笼统管制处、证券基金处、相信保障处、 搭理私募处、需求支捏处、稽核监察处、投资监督处、运行管制处，共有职工 100 余东谈主，业 务岗亭东谈主员均具有基金从业履历。   （三）基金托管业务运筹帷幄情况   兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管履历。基金托管业务批准文 号：证监基金字200574 号。限定 2024 年 12 月 31 日，兴业银行共托管证券投资基金 758 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金             更新的招募诠释书 只，托管基金的基金资产净值整个 26081.79 亿元，基金份额整个 24654.03 亿份。   （四）基金托管东谈主的里面箝制轨制   严格驯顺国度磋议托管业务的法律法则、行业监管规章和行内磋议管制轨则，遵法运筹帷幄、 范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全好意思满，确保磋议信息的真 实、准确、好意思满、实时，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   兴业银行基金托管业务里面箝制组织架构由总行里面箝制委员会、总行风险管制部门、 总行审计部、总行资产托管部、总走运营管制部及分行托管运营机构共同组成。各级里面控 制组织依照兴业银行联系轨制对兴业银行托管业务风险管制和里面箝制实施管制。 事资产托管业务的各机构和从业东谈主员； 点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务； 成相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率； 里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及运筹帷幄管制的需要，当令进行 相应修改和完善；里面箝制存在的问题应当好像得到实时反馈和纠正； 制。 员步履范例等一系列规章轨制。 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金    更新的招募诠释书 箝制措施。 签订承诺书。 保证业务不中断。   （五）基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和步伐   基金托管东谈主负有对基金管制东谈主的投资运作利用监督权的职责。根据《基金法》、《运作 办法》、基金合同过火他磋议轨则，基金托管东谈主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、 投资限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金资产估值和基金净值的狡计、收益 分拨、申购赎回以过火他磋议基金投资和运作的事项，对基金管制东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和磋议法律法 规轨则的步履，应实时以书面花样文书基金管制东谈主限期纠正，基金管制东谈主收到文书后应实时 查对并以书面花样对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行 复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主文书的违章事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应阐发中国证监会。基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要违章步履，立即阐发中国 证监会，同期，文书基金管制东谈主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主的指示违反法律、行政法则和其他磋议轨则，或者违反基金 合同约定的，应当断绝施行，立即文书基金管制东谈主，并实时向中国证监会阐发。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交易步伐仍是收效的投资指示违反法律、行政法则和其 他磋议轨则，或者违反基金合同约定的，应当立即文书基金管制东谈主，并实时向中国证监会报 告。 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金              更新的招募诠释书                        五、联系服务机构   （一）基金份额销售机构   名    称：工银瑞信基金管制有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新众多厦 A 座 6-9 层   法定代表东谈主：赵桂才   寰宇统一客户服务电话：400-811-9999   传真：010-81042588、010-81042599   磋议东谈主：王海瑞   公司网站：www.icbccs.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心及直销电子自助交易系统（含 APP、网上交易、微信自助交易）销售本 基金，网点具体信息详见本公司网站。   基金管制东谈主可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的规 定，遴聘其他合乎要求的机构销售本基金，并实时在基金管制东谈主网站公示。   （二）基金登记机构   名    称：工银瑞信基金管制有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   注册登记业务办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新众多厦 A 座 6 层   法定代表东谈主：赵桂才   寰宇统一客户服务电话：400-811-9999   传   真：010-66583100   磋议东谈主：朱辉毅   （三）讼师事务所及承办讼师   称呼：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金              更新的招募诠释书   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   磋议东谈主：陈颖华   承办讼师：早晨、陈颖华   （四）管帐师事务所及承办注册管帐师   事务所全称：安永华明管帐师事务所（独特无为合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 19 层   施行事务合伙东谈主：毛鞍宁   磋议东谈主：蒋燕华   磋议电话：（010）58153000   传真：（010）85188298   署名管帐师：蒋燕华、王蕊 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金           更新的招募诠释书                     六、基金的历史沿革   工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金由工银瑞信创业板 50 指 数证券投资基金变更而来。工银瑞信创业板 50 指数证券投资基金经中国证监会 2025 年 1 月 进行召募，2025 年 3 月 12 日正经成立。   根据《工银瑞信创业板 50 指数证券投资基金基金合同》的约定：“若基金管制东谈主注册 并成立追踪标的指数的交易型绽开式指数基金（ETF），在不改动本基金投资方向的前提下， 本基金可变更为该 ETF 的聚拢基金。以上变更需经基金管制东谈主和基金托管东谈主协商一致并履行 稳健步伐后修改基金合同，但不需召开基金份额捏有东谈主大会审议。”基金管制东谈主经与基金托 管东谈主协商一致后，决定将工银瑞信创业板 50 指数证券投资基金变更为工银瑞信创业板 50 交 易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金，并据此纠正《工银瑞信创业板 50 指数证券投资基 金基金合同》。   自 2025 年 4 月 3 日起，工银瑞信创业板 50 指数证券投资基金正经变更为工银瑞信创 业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金，《工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数 证券投资基金聚拢基金基金合同》收效，原《工银瑞信创业板 50 指数证券投资基金基金合 同》自同日起失效。 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金        更新的招募诠释书                     七、基金的存续   《基金合同》收效后，链接 20 个办事日出现基金份额捏有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5，000 万元情形的，基金管制东谈主应当在按期阐发中给予表示；链接 60 个办事 日出现前述情形的，基金管制东谈主应当在 10 个办事日内向中国证监会阐发并提议贬责决策， 如捏续运作、调遣运作方式、与其他基金合并或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金 份额捏有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有轨则时，从其轨则。 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金     更新的招募诠释书             八、基金份额的申购、赎回与调遣   （一）申购与赎回办理的场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东谈主在招募诠释 书或基金管制东谈主网站列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管制东谈主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。   基金管制东谈主可根据方向 ETF 的限制限制、监管机构的联系轨则等，对基金限制进行控 制。   （二）申购与赎回办理的绽开日实时候   投资者可在每个绽开日进行申购和赎回，具体办理时候为上海证券交易所、深圳证券交 易所的平淡交易日的交易时候，但基金管制东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同 的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券、期货交易市集、证券、期货交易所交易时候变更、 其他独特情况或根据业务需要，基金管制东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时候进行相应的调 整，但应在实施日前依照《信息表示办法》的磋议轨则在轨则媒介上公告。   基金管制东谈主自基金合同收效之日起不早先 3 个月入手办理申购、赎回，具体业务办理时 间在申购、赎回入手公告中轨则。   在确定申购入手与赎回入手时候后，基金管制东谈主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的磋议轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的入手时候。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或调遣央求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 基准进行狡计； 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金        更新的招募诠释书 法权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金管制东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调养。基金管制东谈主必须在新规 则入手实施前依照《信息表示办法》的磋议轨则在轨则媒介上公告。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理功令等在遵 守基金合同和招募诠释书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则为准。   （四）申购与赎回的步伐   投资东谈主必须根据销售机构轨则的步伐，在绽开日的具体业务办理时候内提议申购或赎回 的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主全额托付申购款项，申购成立； 基金份额登记机构阐明基金份额时，申购收效。   基金份额捏有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活效。   投资者赎回央求收效后，基金管制东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券 /期货交易所或交易市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基 金管制东谈主及基金托管东谈主所能箝制的成分影响业务处理历程时，赎回款项顺延至下一个办事日 划出。在发生大齐赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项 的支付办法参照基金合同磋议要求处理。   基金管制东谈主应以交易时候扫尾前受理灵验申购和赎回央求确今日动作申购或赎回央求 日(T 日)，在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行阐明。T 日提 交的灵验央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构轨则的 其他方式查询央求的阐明情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告成，而仅代表销售机构确乎 招揽到央求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于央求的阐明情况，投资者 应实时查询并妥善利用正当权利。不然，由此产生的任何损失由投资东谈主自行承担。 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金                 更新的招募诠释书   在法律法则允许的范围内，本基金登记机构可根据联系业务功令，对上述业务办理时候 进行调养，本基金管制东谈主将于入手实施前按照磋议轨则给予公告。   （五）申购与赎回的数额限制 最低金额为 1 元东谈主民币（含申购费）。试验操作中，以各销售机构的具体轨则为准。   投资东谈主将当期分拨的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。 余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。试验操作中，以各销售机构的具体轨则为准。 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益，基金管制东谈主基于投资运作与风险 箝制的需要，可采纳上述措施对基金限制给予箝制。具体见基金管制东谈主联系公告。 限制或新增基金限制箝制措施。基金管制东谈主必须在调养实施前依照《信息表示办法》的磋议 轨则在轨则媒介上公告。   （六）申购和赎回的价钱、用渡过火用途 用，申购 C 类基金份额时不支付申购用度，而是从该类别基金财产入网提销售服务费。   本基金对 A 类基金份额申购成立级差费率，投资者在一天之内如有多笔申购，适用费率 按单笔永诀狡计。C 类基金份额不收取申购费。   本基金的申购费率如下表所示：                         A 类基金份额              C 类基金份额  用度种类                情形                 费率           费率               M＜100 万             1.0%  申购费率                                          0%               M≥500 万       按笔收取，1，000 元/笔 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金                    更新的招募诠释书   注：M 为申购金额，单元为元。   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金财产， 主要用于本基金的市集扩充、销售、注册登记等各项用度。   本基金赎回费率均随投资东谈主捏有基金份额期限的加多而递减。具体赎回费率结构如下表 所示。                  A 类基金份额                    C 类基金份额  用度种类             情形             费率          情形             费率            Y＜7 天           1.5%        Y＜7 天          1.5%  赎回费率            Y≥7 天           0%          Y≥7 天          0%   注：Y 为捏有期限。申购的基金份额捏有期限自注册登记系统阐明之日起入手狡计，至该部 分基金份额赎回阐明日止，且基金份额赎回阐明日不计入捏有期限。   对于投资者在本基金变更前捏有的工银瑞信创业板 50 指数证券投资基金基金份额，捏 有期限链接狡计，投资者份额捏巧合候记录功令以登记机构最新业务功令为准。   本基金的赎回用度由基金份额捏有东谈主承担，并对捏续捏有期少于 7 日的投资东谈主收取的赎 回费将全额计入基金财产。 率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的磋议轨则在轨则媒介上公告。 基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例恪守联系法律法则以及监管部门、自律功令的 轨则。 利益无内容性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销盘算推算，按期或不按期地开展基金 促销行径。在基金促销行径期间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金管制东谈主不错适 当调低基金销售费率。   （七）申购份额与赎回金额的狡计方式 值，灵验份额单元为份，各狡计结果均按照四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金                更新的招募诠释书    （1）A 类基金份额的申购    本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中，    当申购用度为比例费率时，申购份额的狡计方法如下：    净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    当申购用度为固定金额时，申购份额的狡计方法如下：    申购用度＝固定金额    净申购金额=申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    例 1：某投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净 值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额＝50，000/（1＋1.0%）＝49，504.95 元    申购用度＝50，000－49，504.95＝495.05 元    申购份额＝49，504.95/1.0500＝47，147，57 份    即：投资东谈主投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为    例 2：某投资者投资 500 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额 净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    申购用度＝1，000 元    净申购金额＝5，000，000-1，000＝4，999，000.00 元    申购份额＝4，999，000.00/1.0500＝4，760，952.38 份    即：投资东谈主投资 500 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0500 元，则其可得到 4，760，952.38 份 A 类基金份额。    （2）C 类基金份额的申购    申购 C 类基金份额的狡计方式如下：    申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值    例 3：某投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净 值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为： 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金                 更新的招募诠释书    申购份额=50，000/1.0500=47，619.05 份    即：投资东谈主投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度的金额，各狡计结果均按照四舍五 入方法，保留到一丝点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    （1）A 类基金份额的赎回    如果投资东谈主赎回 A 类基金份额，则赎回金额的狡计方法如下：    赎回金额=赎回份额×T 日 A 类基金份额净值    赎回用度＝赎回金额×A 类基金份额赎回费率    净赎回金额=赎回金额-赎回用度    例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，捏有期限为两年六个月，对应的赎回费 率为 0%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的净赎回金额为：    赎回金额＝10，000×1.2500=12，500.00 元    赎回用度＝12，500.00×0%＝0.00 元    净赎回金额=12，500.00-0＝12，500.00 元    即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，捏有期限为两年六个月，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的净赎回金额为 12，500.00 元。    （2）C 类基金份额的赎回    如果投资东谈主赎回 C 类基金份额，则赎回金额的狡计方法如下：    赎回金额=赎回份额×T 日 C 类基金份额净值    赎回用度=赎回金额×C 类基金份额赎回费率    净赎回金额=赎回金额-赎回用度    例：某投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，捏有期限为三年六个月，对应的赎回费 率为 0%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的净赎回金额为：    赎回金额＝10，000×1.2500=12，500.00 元    赎回用度＝12，500.00×0%＝0.00 元    净赎回金额=12，500.00-0＝12，500.00 元    即：投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，捏有期限为三年六个月，假定赎回当日 C 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金                 更新的招募诠释书 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的净赎回金额为 12，500.00 元。   基金份额净值的狡计公式为狡计日某类基金资产净值除以狡计日登记在册的该类别基 金份额余额所得的单元基金份额的价值。   T 日 A 类基金份额净值＝T 日 A 类基金份额的基金资产净值/T 日登记在册 A 类基金份额 余额。   T 日 C 类基金份额净值＝T 日 C 类基金份额的基金资产净值/T 日登记在册 C 类基金份额 余额。   本基金千般基金份额净值的狡计，均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的千般基金份额净值在今日收市后狡计，并根 据《基金合同》的约定公告。遇独特情况，经履行稳健步伐，不错稳健蔓延狡计或公告。未 来若市集情况发生变化，或方向 ETF 净值狡计和发布时候发生变化，或根据试验需要，经履 行稳健步伐，本基金可相应调养基金净值狡计和公告时候或频率并提前公告。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 购央求。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额捏有东谈主利益的情形。 金管制东谈主应当暂停接受基金申购央求。 或单笔申购金额上限的。 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金        更新的招募诠释书   发生上述第 1、2、3、4、5、7、8、10 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受 投资东谈主申购央求时，基金管制东谈主应当根据磋议轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。如果投 资东谈主的申购央求全部或部分被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的 情况放置时，基金管制东谈主应实时归附申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回款项： 回央求或减慢支付赎回款项。 基金赎回的。 停接受基金份额捏有东谈主的赎回央求。 金管制东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金管制东谈主应根 据磋议轨则在轨则媒介上刊登暂停赎回公告，并按轨则报中国证监会备案，已阐明的赎回申 请，基金管制东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占申 请总量的比例分拨给赎回央求东谈主，未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按 基金合同的联系要求处理。基金份额捏有东谈主在央求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部 分给予驱除。在暂停赎回的情况放置时，基金管制东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。   （十）大齐赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金调遣中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调遣中转入央求份额总和后的余额)早先前一 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金       更新的招募诠释书 绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大齐赎回。   当基金出现大齐赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回或 部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有才气支付投资东谈主的全部赎回央求时，按平淡赎回 步伐施行。   （2）部分展期赎回：当基金管制东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有贫寒或以为因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管制东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求展期办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴聘展期赎回或取消赎回。选 择展期赎回的，将自动转入下一个绽开日络续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被驱除。展期的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一绽开日该类别的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部 赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回 处理。部分展期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生大齐赎回且单个绽开日内单个基金份额捏有东谈主的赎回央求早先上一 绽开日基金总份额的 10%，基金管制东谈主不错先行对该单个基金份额捏有东谈主超出 10%的赎回申 请实施展期办理，而对该单个基金份额捏有东谈主 10%以内（含 10%）的赎回央求与其他基金份 额捏有东谈主的赎回央求，基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合情景或大齐赎回份额占比情 况决定全额赎回或部分展期赎回。通盘展期的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理，无 优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回 为止。具体见联系公告。   （4）暂停赎回：链接 2 个绽开日以上(含本数)发生大齐赎回，如基金管制东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；仍是接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得早先   当发生上述大齐赎回并展期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招募诠释书规 定的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额捏有东谈主，诠释磋议处理方法，并在 2 日内在轨则 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金       更新的招募诠释书 媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 停公告。 新绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日千般基金份额的基金份额净值。 基金管制东谈主应提前 2 个办事日在轨则媒介刊登基金再行绽开申购或赎回的公告，并在再行 入手办理申购或赎回的绽开日公告最近 1 个办事日千般基金份额的基金份额净值。 应提前 2 个办事日在轨则媒介链接刊登基金再行绽开申购或赎回的公告，并在再行绽开申 购或赎回日公告最近 1 个办事日千般基金份额的基金份额净值。   （十二）基金调遣   基金管制东谈主不错根据联系法律法则以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金管制东谈主 管制的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，联系功令由基金管制东谈主 届时根据联系法律法则及基金合同的轨则制定并公告，并提前文书基金托管东谈主与联系机构。   （十三）基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，在对基金份额捏有东谈主无内容性不利影响的情况下， 履行稳健步伐后，基金管制东谈主可受理基金份额捏有东谈主通过中国证监会认同的交易场合或者交 易方式进行基金份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管制东谈主拟受理 基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东谈主应根据基金管制东谈主公告的业务功令办理 基金份额转让业务。   （十四）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制施行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、合乎法律法则的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额捏有东谈主死亡，其捏有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠是指基 金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制施行 是指司法机构依据收效司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金    更新的招募诠释书 法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵府，对于合乎条 件的非交易过户央求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭表收费。   （十五）基金的转托管   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的圭表收取转托管费。   （十六）按期定额投资盘算推算   基金管制东谈主不错为投资东谈主持理按期定额投资盘算推算，具体功令由基金管制东谈主另行轨则。投 资东谈主在办理按期定额投资盘算推算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在联系公告或更新的招募诠释书中所轨则的按期定额投资盘算推算最低申购金额。   （十七）基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合乎法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律法则或监管部门另有轨则的除外。   如联系法律法则允许基金管制东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，在对基金份 额捏有东谈主无内容性不利影响的情况下，履行联系步伐后，基金管制东谈主将制定和实施相应的业 务功令。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募诠释书“侧袋机制”部分或 届时发布的联系公告。 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金        更新的招募诠释书                     九、基金的投资   （一）投资方向   主要投成本基金方向 ETF，给与指数化投资，详细追踪标的指数，追求追踪偏离度和跟 踪弊端的最小化，力图竣事与标的指数表现相一致的经久投资收益。   （二）投资范围   本基金主要投资于方向 ETF 基金份额、标的指数的成份股过火备选成份股（含存托凭 证）。此外，为更好地竣事投资方向，本基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板、 科创板过火他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、股指期货、债券（包括国债、 地点政府债、政府支捏机构债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可调遣债券（含分离 交易可转债）、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券）、资产支 捏证券、债券回购、银行入款、货币市集用具、同行存单，以及法律法则或中国证监会允许 基金投资的其他金融用具（但须合乎中国证监会的联系轨则）。   本基金不错参与转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行稳健步伐后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；每个交易日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的交易保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或中国证监会允许，基金管制东谈主在履行稳健步伐后，不错调养上述投资品种 的投资比例。   （三）投资策略   为更好地竣事投资方向，本基金的主要资产将投资于方向 ETF 份额，该部分资产占基金 资产净值的比例不低于 90%，本基金不参与方向 ETF 的投资管制。根据需要，本基金不错投 资于标的指数成份股票、备选成份股票，以及投资范围中约定的其他资产及金融用具，其目 的是为了使得本基金在应付申购赎回的前提下，更好地追踪标的指数。   本基金将由投资研究团队实时追踪市集环境变化，根据宏不雅经济运行态势、宏不雅经济政 策变化、证券市集运行情景等成分的真切研究，稳健调养基金资产在千般资产上的配置比例， 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金        更新的招募诠释书 以保证对标的指数的灵验追踪。   本基金对标的指数的追踪方向是：力图使得基金日收益率与功绩比拟基准日收益率偏离 度的年度平均值不早先 0.35%，年化追踪弊端不早先 4%。如因指数编制功令调养或其他成分 导致追踪偏离度和追踪弊端早先上述范围，基金管制东谈主应采纳合理措施幸免追踪偏离度、跟 踪弊端进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件濒临退市，且指数编制机构暂 未作出调养的，基金管制东谈主应当按照基金份额捏有东谈主利益优先的原则，履行里面决策步伐后 实时春联系成份股进行调养。   （1）基金组合构建原则   本基金对基金的投资仅限于其指定的方向 ETF，面前方向 ETF 仅指工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金。   （2）基金组合的构建方法   在基金合同收效后，本基金将通过以下两种方式构建基金组合，使得投资于方向 ETF 的 资产占基金资产净值的比例不低于 90%。 瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金基金份额是出于追求基金充分投资、减少交 易成本、缩短追踪弊端的想法。   （3）日常组合调养   在基金的日常投资过程中，本基金将主要通过申购、赎回方向 ETF 的基金份额，竣事指 数化投资。根据市集情况，本基金亦可通过二级市集在证券交易所买入、卖出方向 ETF 基金 份额。两种投资方式主要根据交易成本、市集流动性以及价钱的上风决定。   为了本基金繁盛申购赎回需要，本基金不错径直投成本基金标的指数的成份股及备选成 份股，该部分股票资产投资原则上主要给与全齐复制策略，即按照标的指数的成份股组成及 其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动进行相应调养。   在独特情况下，本基金将遴聘其它股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换，这些 情况包括但不限于以下情形：（1）标的指数成份股流动性严重不及；（2）标的指数的成份 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金          更新的招募诠释书 股票经久停牌；（3）其它合理原因导致本基金管制东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。   本基金基于流动性管制及策略性投资的需要，可投资于债券。债券投资的想法是保证基 金资产流动性，灵验利用基金资产，以更好的竣事投资方向。   可调遣债券、可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的脾气，具有回击下行风险、 共享股票价钱飞腾收益的特色，本基金基于流动性管制及策略性投资的需要，可投资于可转 换债券、可交换债券投资，以更好的竣事投资方向。   本基金将要点对拟投资标的的市集利率、刊行要求、支捏资产的组成及质地、提前偿还 率、风险补偿收益和市集流动性等成分进行分析，同期密切关注流动性变化对标的证券收益 率的影响，在严格箝制信用风险透露进程的前提下，通过信用研究和流动性管制，遴聘风险 调养后收益较高的品种进行投资。   本基金为提高投资效率更好地达到本基金的投资方向，在风险可控的前提下，根据风险 管制原则，以套期保值为想法，本着严慎原则，参与股指期货投资。本基金将根据对现货和 期货市集的分析，阐扬股指期货杠杆效应和流动性好的特色，给与股指期货在短期内取代部 分现货，获取市集敞口，投资策略包括多头套期保值和空头套期保值。   为更好竣事投资方向，在加强风险驻防并驯顺审慎原则的前提下，本基金可根据投资管 理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金历 史申赎情况、出借证券流动性等成分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。   （四）投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保捏不低于基金资 产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等； 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金        更新的招募诠释书   （3）本基金投资于吞并原始权益东谈主的千般资产支捏证券的比例，不得早先基金资产净 值的 10％；   （4）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得早先基金资产净值的 20％；   （5）本基金捏有的吞并(指吞并信用级别)资产支捏证券的比例，不得早先该资产支捏 证券限制的 10％；   （6）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的千般资产支捏证券，不得 早先其千般资产支捏证券整个限制的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如果其信用等级下降、不再合乎投资圭表，应在评级阐发发布之日起 3 个 月内给予全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不早先本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不早先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金资产总值不早先基金资产净值的 140%；   （10）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票施行，与境内上市交易 的股票合并狡计；   （11）本基金参与股指期货交易，应当驯顺下列投资比例的限制： 基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 日基金资产净值的 20%； 合基金合同对于股票投资比例的磋议约定；   （12）本基金参与转融通证券出借业务，应当驯顺以下交易限制： 易日以上的出借证券应归为流动性受限资产； 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金        更新的招募诠释书   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得早先基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东谈主之外的成分致使基金不合乎 该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （15）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（12）、（13）、（14）项另有约定外，因证券、期货 市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性 限制、方向 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收蔓延等基金管制东谈主之外的成分致使基金投资 比例不合乎上述轨则投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交易日内进行调养，但中国证监 会轨则的独特情形或基金合同另有约定的除外。   因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股调养、标的 指数成份股流动性限制、方向 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收蔓延等基金管制东谈主之外的 成分致使基金投资比例不合乎上述第（1）项轨则投资比例的，基金管制东谈主应当在 20 个交易 日内进行调养，但中国证监会轨则的独特情形或基金合同另有约定的除外。   因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管制东谈主之外的成分致使基金投 资不合乎第（12）项轨则的，基金管制东谈主不得新增出借业务。法律法则另有轨则的，从其规 定。   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。法律 法则或监管部门另有轨则的，从其轨则。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同 收效之日起入手。   为看重基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资； 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金        更新的招募诠释书   （4）买卖除方向 ETF 除外的其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不朴直的证券交易行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则蹂躏的其他行径。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓舞、试验箝制东谈主或者 与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合乎本基金的投资方向和投资策略，恪守基金份额捏有东谈主利益优先原则，驻防利 益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱施行。联系交易必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予表示。紧要关联交易应提交基金管制东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。 应当按照法律法则或监管部门的轨则施行；如法律法则或监管部门修改或调养上述投资限制、 投资蹂躏性轨则，且该等调养或修改属于非强制性的，基金管制东谈主有权在履行稳健步伐后按 照法律法则或监管部门调养或修改后的轨则施行，并应向投资者履行信息表示义务，但无需 基金份额捏有东谈主大会审议决定。   （五）功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：创业板 50 指数收益率×95%＋银行东谈主民币活期入款利率(税 后)×5%   本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；每个交易日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的交易保证金后，保捏不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内 的政府债券。本基金对创业板 50 指数收益率和银行东谈主民币活期入款利率（税后）永诀赋予 地响应本基金的风险收益特征。   畴昔若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致 使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主应当自该情形 发生之日起十个办事日内向中国证监会阐发并提议贬责决策，如调遣运作方式、与其他基金 合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决。基金份额捏 有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止，但下文“方向 ETF 的变更” 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金          更新的招募诠释书 另有约定的除外。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责决策确定并实施前，基金管制东谈主应按 照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额捏有东谈主利益优先原则撑捏 基金投资运作。   如果今后市聚积出现更具有代表性的功绩比拟基准，或者更科学的功绩比拟基准，基金 管制东谈主以为有必要作相应调养时，本基金管制东谈主不错依据看重投资者正当权益的原则，经与 基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行稳健步伐后，变更本基金的功绩比拟基准。   （六）风险收益特征   本基金以工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金为主要投资品种，                                       方向 ETF 为股票型基金，故本基金经久平均风险和预期收益水平高于混杂型基金、债券型基金与货币 市集基金。本基金为 ETF 聚拢基金，通过投资于方向 ETF 追踪标的指数的表现，具有与标的 指数、以及标的指数所代表的证券市集相似的风险收益特征。   （七）方向 ETF 的变更   方向 ETF 出现下述情形之一的，本基金在履行稳健步伐后，本基金将由投资于方向 ETF 的聚拢基金变更为径直投资该标的指数的指数基金，无需另行召开基金份额捏有东谈主大会。相 应地，基金合同中将删除对于方向 ETF 的表述部分，届时将由基金管制东谈主另行公告。 的除外）；   （八）基金管制东谈主代表基金利用联系权利的处理原则及方法 利益； 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金    更新的招募诠释书 欠妥利益。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额捏有东谈主 利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并询查管帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步伐、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募诠释书“侧袋机制”部分的轨则。 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金        更新的招募诠释书                         十、指数编制方法   为刻画创业板市集高流动性股票的运行特征，丰富创业板市集的指数化用具，编制创业 板 50 指数。   （一）代码与称呼   指数称呼：创业板 50 指数   指数简称：创业板 50   英文称呼：SZSE ChiNext 50 Index   英文简称：ChiNext 50   指数代码：399673   （二）基日和基点   指数的基日为 2010 年 5 月 31 日，基点为 1000。   （三）选样空间   创业板指数样本股。   （四）选样方法   覆按选样空间股票最近 6 个月的日均成交金额，联结行业隐讳情况及第排行靠前的 50 只股票组成指数样本股。   （五）指数狡计   指数给与派氏加权法，依据下列公式逐日连锁实时狡计：   实时指数=上一交易日收市指数×∑（样本股实时成交价×样本股权数）/∑（样本股上 一交易日收市价×样本股权数）   其中，样本股权数调养方法参见指数狡计与看重确定。   （六）样本股调养   样本股按期调养定于每年 6 月和 12 月的第二个星期五的下一个交易日实施。样本股 调养决策通常在实施前两周公布。   每次样本股调养数目不早先样本总和的 10%。排行在样本数 70%范围之内的非原样本股 按秩序入选，排行在样本数 130%范围之内的原样本股按秩序优先保留。   在确定新入选成份股后，在剩余股票中按选样筹划从高到低排序及第样本数目 5%的股 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金    更新的招募诠释书 票动作备选样本股，用于指数样本股按期调养之间的临时调养。   样本股出现停止上市时，将其从指数样本中剔除，遴聘备选样本股名单中排序最靠前的 股票补足。   样本股公司被实施风险警示，发生收购、合并、分拆情形的处理，同深证成指。 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金      更新的招募诠释书                    十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的方向 ETF 份额、千般有价证券、银行入款本息、基金应收 款项过火他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相寂寞。   （四）基金财产的撑捏和刑事使命   本基金财产寂寞于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基 金合同》的轨则刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章完毕、被照章驱除或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制施行。 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金      更新的招募诠释书                   十二、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券/期货交易场合的交易日以及国度法律法则轨则需 要对外皮露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的方向 ETF 基金份额、股票、债券、股指期货合约、资产支捏证券和银行存 款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管制东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业管帐准则》、 监管部门磋议轨则。 除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应给与最近交易日的 报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交易日的报价不可真正响应公允价值的， 应薪金价进行调养，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技巧中探究不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产捏有者的，那么在估值技巧中不应将该限制动作特征探究。此外，基金管制东谈主不 应试虑因其多量捏有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支捏的估值技巧确定公允价值。给与估值技巧确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只须在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行调养并确定公允价 值。   （四）估值方法 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金          更新的招募诠释书   本基金投资的方向 ETF 按照估值日方向 ETF 的基金份额净值估值，如该日方向 ETF 未 公布净值，则按该方向 ETF 的最近公布的净值估值。如果基金管制东谈主以为按上述基金份额净 值不可客不雅响应其公允价值的，基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主协商后，按最能反 映其公允价值的价钱估值。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及紧要变化成分，调养最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有轨则的除外），及第估 值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（另有轨则的除外），及第估值 日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值；   （4）交易所市集上市交易的公开采行的可调遣债券等有活跃市集的含转股权的债券， 实行全价交易的债券及第估值日收盘价动作估值全价；实行净价交易的债券及第估值日收盘 价并加计每百元税前应计利息动作估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值技巧确定公允价值。交易所市 场挂牌转让的资产支捏证券，给与估值技巧确定公允价值；   （6）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调养的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应酬市集报价进行调养以阐明估值日的公允价值；对于不存在市集行径或 市集行径很少的情况下，应给与估值技巧确定其公允价值；   （7）本基金参与转融通证券出借业务的，按照联系法律法则和行业协会联系轨则进行 估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开采行未上市的股票、债券，给与估值技巧确定公允价值； 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金       更新的招募诠释书   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓舞公开采售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会磋议轨则确定 公允价值。 基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种， 按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价估值。对 于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种（另有约定的除外），给与估值技 术确定其公允价值。 期间及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举估值全价估值。回 售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近交易日结算价估值。当日结算价及结 算功令以《中国金融期货交易所结算确定》为准。 值的公谈性，具体处理原则与操作范例恪守联系法律法则以及监管部门、自律功令的轨则。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。 轨则估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、步伐及联系法 律法则的轨则或者未能充分看重基金份额捏有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商贬责。   根据磋议法律法则，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金磋议的管帐问题，如经联系各方 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金        更新的招募诠释书 在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的意见，按照基金管制东谈主对基金净值信息的狡计 结果对外给予公布。   （五）估值步伐 别基金份额的余额数目狡计，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此弊端产 生的收益或损失归入基金资产。基金管制东谈主不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急调养机 制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管制东谈主每个办事日狡计基金资产净值及千般基金份额的基金份额净值，经基金托管 东谈主复核，并按轨则公告。 的轨则暂停估值时除外。基金管制东谈主每个办事日对基金资产估值后，将千般基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按轨则对外公布。   （六）估值差错的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、稳健、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值差错时，视为该类 基金份额净值差错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的邪恶形成估值差错，导致其他当事东谈主遇到损失的，邪恶的使命东谈主应当对由于该 估值差错遇到损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值差错处理原则”给予补偿， 承担补偿使命。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值差错使命方应实时合作各方， 实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错使命方承担；由于估值差错使命方未 实时更正已产生的估值差错，给当事东谈主形成损失的，由估值差错使命方对径直损失承担补偿 使命；若估值差错使命方仍是积极合作，何况有协助义务确当事东谈主有有余的时候进行更正而 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金      更新的招募诠释书 未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值差错使命方应酬更正的情况向磋议当事东谈主进行确 认，确保估值差错已得到更正。   （2）估值差错的使命方对磋议当事东谈主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，何况仅对 估值差错的磋议径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值差错而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值差错 使命方仍应酬估值差错负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值差错使命方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得 欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的补偿 额加上仍是取得的欠妥得利返还的总和早先其试验损失的差额部分支付给估值差错使命方。   （4）估值差错调养给与尽量归附至假定未发生估值差错的正确情形的方式。   估值差错被发现后，磋议确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步伐如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值差错发生的原因确定 估值差错的使命方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错形成的损失进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的使命方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值差错的更正向磋议当事东谈主进行阐明。   （1）任一类基金份额净值狡计出现差错时，基金管制东谈主应当立即给予纠正，通报基金 托管东谈主，并采纳合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；差错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并报 中国证监会备案。   （3）基金管制东谈主和基金托管东谈主由于各自技巧系统成立而产生的净值狡计尾差，以基金 管制东谈主狡计结果为准。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。如果行业另有通行 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金      更新的招募诠释书 作念法，基金管制东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 金管制东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐明   基金资产净值和千般基金份额的基金份额净值由基金管制东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管制东谈主应于每个办事日交易扫尾后狡计当日的基金资产净值和千般基金份额 的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核阐明后发送给基金管 理东谈主，由基金管制东谈主按轨则对基金净值给予公布。   （九）独特情形的处理 为基金资产估值差错处理。 入款银行等级三方机构发送的数据差错，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然仍是采纳必要、稳健、 合理的措施进行检查，但未能发现差错的，由此形成的基金资产估值差错，基金管制东谈主和基 金托管东谈主撤职补偿使命。但基金管制东谈主和基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施减弱或放置由 此形成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋账户 的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金       更新的招募诠释书                    十三、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 的除外）； 仲裁费；   （二）基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金基金财产中投资于方向 ETF 的部分不收取管制费。在通常情况下，按前一日基金 资产净值扣除基金财产中方向 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中方向 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部分 （若为负数，则取 0）   基金管制费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东谈主应进 行查对，如发现数据不符，实时磋议基金托管东谈主协商贬责。 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金        更新的招募诠释书   本基金基金财产中投资于方向 ETF 的部分不收取托管费。在通常情况下，按前一日基金 资产净值扣除基金财产中方向 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中方向 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部分 （若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东谈主应进 行查对，如发现数据不符，实时磋议基金托管东谈主协商贬责。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金 份额的基金资产净值的 0.25%年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东谈主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议基金托管东谈主协商贬责。 按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 损失； 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金    更新的招募诠释书 同》施行；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与处置侧袋账户资产联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，不得收取管制费，其他用度详见招募诠释书“侧袋机制” 部分或联系公告的轨则。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则施行。基金财 产投资的联系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度磋议 税收征收的轨则代扣代缴。 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金      更新的招募诠释书                 十四、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，具体收益分拨安排详见基金管制东谈主届时公告； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分 配方式是现款分红；   在对基金份额捏有东谈主利益无内容性不利影响的情况下，基金管制东谈主可在法律法则允许的 前提下经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行稳健步伐后酌情调养以上基金收 益分拨原则，此项调养不需要召开基金份额捏有东谈主大会，但应于变更实施日前在轨则媒介公 告。法律法则或中国证监会另有轨则时，从其轨则。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明限定收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策简直定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息表示办法》 的磋议轨则在轨则媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金    更新的招募诠释书   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏 有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务功令》 施行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募诠释书“侧袋机制”部分 的轨则。 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金           更新的招募诠释书                 十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 按照磋议轨则编制基金管帐报表；   （二）基金的年度审计 法》轨则的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息表示办法》的磋议轨则在轨则媒介公告。 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金    更新的招募诠释书                十六、基金的信息表示   （一）本基金的信息表示应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《流 动性风险管制轨则》、《基金合同》过火他磋议轨则。联系法律法则对于信息表示的轨则发 生变化时，从其轨则。   （二）信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金 份额捏有东谈主等法律、行政法则和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法则和中国 证监会的轨则表示基金信息，并保证所表示信息的真正性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会轨则时候内，将应予表示的基金信息通过合乎 中国证监会轨则条件的寰宇性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息表示办法》轨则的互 联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介表示，并保证基金投资者好像按照《基金合同》 约定的时候和方式查阅或者复制公开表示的信息贵府。   （三）本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开表示的信息应给与中语文本。同期给与外文文本的，基金信息表示义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开表示的信息给与阿拉伯数字；除至极诠释外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金       更新的招募诠释书 捏有东谈主大会召开的功令及具体步伐，诠释基金居品的脾气等触及基金投资者紧要利益的事项 的法律文献。   （2）基金招募诠释书应当最大限定地表示影响基金投资者决策的全部事项，诠释基金 申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息表示及基金份额捏有东谈主服务等 内容。《基金合同》收效后，基金招募诠释书的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当在三 个办事日内，更新基金招募诠释书并登载在轨则网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更 的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募诠释书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金管制东谈主在基金财产撑捏及基金运作监督等 行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵府概若是基金招募诠释书的摘要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府概要的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应 当在三个办事日内，更新基金居品贵府概要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金停止运 作的，基金管制东谈主不再更新基金居品贵府概要。   《基金合同》收效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周 在轨则网站表示一次千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点表示绽开日千般基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站表示半年度和年度 终末一日千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的狡计方式及磋议申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   基金管制东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年度阐发登载 在轨则网站上，并将年度阐发辅导性公告登载在轨则报刊上。基金年度阐发中的财务管帐报 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金      更新的招募诠释书 告应当经过合乎《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将中期阐发登 载在轨则网站上，并将中期阐发辅导性公告登载在轨则报刊上。   基金管制东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度阐发，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度阐发辅导性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者 年度阐发。   基金管制东谈主应当在基金年度阐发和中期阐发中表示基金组搭伙产情况过火流动性风险 分析等。   如阐发期内出现单一投资者捏有基金份额达到或早先基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在按期阐发“影响投资者决策的其他迫切信息”项下 表示该投资者的类别、阐发期末捏有份额及占比、阐发期内捏有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的独特情形除外。   本基金发生紧要事件，磋议信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时阐发书，并登载在规 定报刊和轨则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额捏有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》停止、基金计帐；   （3）调遣基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管制东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管制东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管制东谈主变更捏有百分之五以上股权的鼓舞、基金管制东谈主的试验箝制东谈主变更；   （8）基金管制东谈主的高等管制东谈主员、基金司理和基金托管东谈主成心基金托管部门负责东谈主发 生变动；   （9）基金管制东谈主的董事在最近 12 个月内变更早先百分之五十，基金管制东谈主、基金托管 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金       更新的招募诠释书 东谈主成心基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动早先百分之三十；   （10）触及基金财产、基金管制业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （11）基金管制东谈主或其高等管制东谈主员、基金司理因基金管制业务联系步履受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其成心基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （12）基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓舞、试验箝制 东谈主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联交易事项，但中国证监会另有轨则的除外；   （13）基金收益分拨事项；   （14）管制费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭表、计提方式和费 率发生变更；   （15）任一类基金份额净值估值差错达该类基金份额净值百分之零点五；   （16）本基金入手办理申购、赎回；   （17）本基金发生大齐赎回并展期办理；   （18）本基金链接发生大齐赎回并暂停接受赎回央求或减慢支付赎回款项；   （19）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （20）基金变更方向 ETF；   （21）本基金推出新业务或服务；   （22）发生触及基金申购、赎回事项调养或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （23）基金管制东谈主给与舞动订价机制进行估值；   （24）调养基金份额类别成立；   （25）基金信息表示义务东谈主以为可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集崇高传的讯息可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东谈主权益的，联系 信息表示义务东谈主细察后应当立即对该讯息进行公开融会。   基金合同停止情形出现后，基金管制东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金      更新的招募诠释书 计帐并制作计帐阐发。基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在轨则网站上，并将计帐阐发 辅导性公告登载在轨则报刊上。   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金管制东谈主应在季度阐发、中期阐发、年度阐发等按期阐发和招募诠释书（更新）等文 件中表示股指期货交易情况，包括交易政策、捏仓情况、损益情况、风险筹划等，并充分揭 示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的交易政策和交易方向等。   基金管制东谈主应在基金年度阐发及中期阐发中表示其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏 证券市值占基金净资产的比例和阐发期内通盘的资产支捏证券明细。基金管制东谈主应在基金季 度阐发中表示其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和阐发期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。   若本基金参与转融通证券出借业务，基金管制东谈主应当在基金按期阐发等文献中表示基金 参与转融通证券出借业务的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火管制 情况等，并就阐发期内发生的紧要关联交易事项作念详备诠释。   本基金实施侧袋机制的，联系信息表示义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募诠释 书的轨则进行信息表示，详见招募诠释书“侧袋机制”部分的轨则。   （六）信息表示事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示管制轨制，指定成心部门及高等管制东谈主 员负责管制信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当合乎中国证监会联系基金信息表示内容与 款式准则等法律法则轨则。   基金托管东谈主应当按照联系法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 管制东谈主编制的基金资产净值、千般基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 按期阐发、更新的招募诠释书、基金居品贵府概要、基金计帐阐发等公开表示的联系基金信 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金        更新的招募诠释书 息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子阐明。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中遴聘一家报刊表示本基金信息。基金管制东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证联系报送信 息的真正、准确、好意思满、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他人人 媒介表示信息，然而其他人人媒介不得早于轨则媒介表示信息，何况在不同媒介上表示吞并 信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计阐发、法律意见书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金平淡投资操作的前提 下，自主进步信息表示服务的质地。具体要求应当合乎中国证监会及自律功令的联系轨则。 前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法则轨则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息表示的情形   当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表示基金联系信息： 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金     更新的招募诠释书                     十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施步伐   当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额捏有 东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并询查管帐师事务所意见后，不错依 照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。基金管制 东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金管制东谈主所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管制东谈主和基金服务机构应以基金份额捏有东谈主的原有账户份额为 基础，阐明相应侧袋账户基金份额捏有东谈主名册和份额。当日收到的申购央求，按照启用侧袋 机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户的赎回央求并支付赎回 款项。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管制东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调遣。基金份额捏有东谈主 央求申购、赎回或调遣侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调遣央求将被断绝。   （2）主袋账户   基金管制东谈主将照章保障主袋账户份额捏有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管制东谈主在联系公告中轨则。   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金 管制东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回央求或减慢支付赎回款项。   本招募诠释书“基金份额的申购、赎回与调遣”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户 份额。大齐赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回央求早先上一绽开日主袋账户总份额 的 10%认定。   （3）基金份额的登记   侧袋机制实施期间，基金管制东谈主应酬侧袋账户份额实行寂寞管制，主袋账户沿用原基金 代码，侧袋账户使用寂寞的基金代码。   侧袋机制实施期间，招募诠释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金     更新的招募诠释书 组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户；且本基金的各项投资运 作筹划和基金功绩筹划应当以主袋账户资产为基准。   基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋机制实施期间，基金管制东谈主、基金服务机构在狡计基金功绩联系筹划时仅探究主袋 账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在狡计基金功绩联系筹划时按投资损失 处理。基金管制东谈主、基金服务机构在展示基金功绩时，应当就前述情况进行充分的解释诠释， 幸免引起投资者扭曲。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋议的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，其他用度详见届 时发布的联系公告。因启用侧袋机制产生的询查、审计用度等由基金管制东谈主承担。   主袋账户的管制费和托管费仍按主袋账户基金资产净值动作基数计提。主袋账户的 C 类 基金份额的销售服务费仍按主袋账户 C 类基金份额的基金资产净值动作基数计提。   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额繁盛基金合同收益分拨条件的情形下，基金管制东谈主 可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （1）基金净值信息   基金管制东谈主应按照招募诠释书“基金的信息表示”部分轨则的基金净值信息表示方式和 频率表示主袋账户份额的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金管制东谈主应当暂停表示侧袋 账户的基金净值信息。   （2）按期阐发   基金管制东谈主应当按照法律法则的轨则在基金按期阐发中表示阐发期内特定资产处置进 展情况。表示阐发期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定 资产最终的变现价钱，不动作基金管制东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   侧袋机制实施期间，基金按期阐发中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户联系信息在按期阐发中单独进行表示。管帐师事务所对基金年度阐发进行审计时，应酬 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金    更新的招募诠释书 阐发期内基金侧袋机制运行联系的管帐核算和年度阐发表示，施行稳健步伐并发表审计意见。   （3）临时阐发   基金管制东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法 一次性完成处置变现，基金管制东谈主在每次处置变现后均应按照联系法律法则要求实时发布临 时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及步伐、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险辅导等迫切信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额捏有 东谈主支付的款项、联系用度发生情况等迫切信息。   基金管制东谈主将按照基金份额捏有东谈主利益最大化原则，采纳将特定资产给予处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额捏有东谈主支付对应款项。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金 管制东谈主齐将实时向侧袋账户份额捏有东谈主支付已变现部分对应的款项。   侧袋账户资产全齐计帐后，基金管制东谈主应刊出侧袋账户。   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制和停止侧袋机制后，实时礼聘合乎《中华东谈主民共和国证 券法》轨则的管帐师事务所进行审计并表示专项审计意见。   （三）本部分对于侧袋机制的联系轨则，但凡径直援用法律法则或监管功令的部分，如 将来法律法则或监管功令修改导致联系内容被取消或变更的，或将来法律法则或监管功令针 对侧袋机制的内容有进一步轨则的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行稳健步伐后， 可径直对本部安分容进行修改和调养，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金    更新的招募诠释书                  十八、基金的风险揭示   本基金投资运作过程中濒临的主要风险包括投资组合的风险、管制风险、合规性风险、 操作风险、私有风险、启用侧袋机制的风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构 基金风险评价可能不一致的风险、本基金主要的流动性风险以过火他风险。   投资组合的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、追踪弊端风险等。   （1）市集风险   证券市集价钱因受各式成分的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险，本 基金的市集风险开端于基金股票资产与债券资产市集价钱的波动。影响股票与债券市集价钱 波动的风险包括但不限于以下多种风险成分：   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市集价钱波动，影 响基金收益而产生风险。   经济运行具有周期性的特色，证券市集的收益水平受到宏不雅经济运行情景的影响，也呈 现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，其收益水平也会随之发生变化，从而产 生风险。   金融市集利率的波动会导致股票市集及债券市集的价钱和收益率的变动，同期径直影响 企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响， 从而产生风险。   基金份额捏有东谈主的收益将主要通过现款花样来分拨，如果发生通货蔓延，现款的购买力 会下降，从而影响基金的试验收益。   汇率的变化可能对国民经济不同部门形成不同的影响，从而导致本基金所投资的上市公 司功绩过火股票价钱。 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金    更新的招募诠释书   上市公司的运筹帷幄受多种成分影响。如果基金所投资的上市公司运筹帷幄不善，其股票价钱可 能着落，或者好像用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。天然本基金可通过散播化投 资减少这种非系统性风险，但并不可全齐放置该种风险。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行出动磋议的风险，单一的久期筹划并 不可充分响应这一风险的存在。   市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上升所带来的 价钱风险互为消长。   （2）信用风险   债券刊行东谈主出现爽约、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质地缩短导致债券价 格下降的风险，信用风险也包括证券交易敌手因爽约而产生的证券交割风险。   （3）流动性风险   因市集交易量不及，导致证券不可赶紧、低成土产货革新为现款的风险。流动性风险还包 括由于本基金出现投资者大额赎回，致使本基金莫得有余的现款应付基金赎回支付的要求所 引致的风险。   （4）追踪弊端风险   尽管基金管制东谈主将采纳严格的风险箝制措施，箝制基金投资组合相对于标的指数的偏离 度，然而，因法律法则的限制过火它限制，可能导致本基金不可投资于部分标的指数成份股； 此外，基金运作过程中会产生一些管制成本、交易成本以过火它用度，本基金的逐日收益率 将不可幸免的相对标的指数产生偏离，形成追踪弊端。   在基金管制运作过程中，基金管制东谈主的研究水平、投资管制水平径直影响基金收益水平， 如果基金管制东谈主对经济时局和证券市集判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现诞妄， 齐会影响基金的收益水平。   基金管制东谈主、基金托管东谈主等联系当事东谈主的业务发展情景、东谈主员配备、管制水平与里面控 制等对基金收益水平存在影响。因业务扩张过快、行业内过度竞争、对主要业务东谈主员过度依 赖等可能会产生影响投资者利益的风险。 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金      更新的招募诠释书   是指本基金的投资运作不合乎联系法律、法则的轨则和基金合同的要求而带来的风险。   基金运作过程中，因里面箝制存在残障或者东谈主为成分形成操作诞妄或违反操作规程等引 致的风险，举例，越权违章交易、管帐部门诈骗、交易差错等风险。   在本基金的投资、交易、服务与后台运作等业务过程中，可能因为技巧系统的故障或差 错导致投资者的利益受到影响。这种风险可能来自基金管制东谈主、基金托管东谈主、证券交易所、 登记结算机构及销售代理机构等。   干戈、天然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危险、行业竞争、代理商爽约等超出基金管制东谈主自身径直箝制才气之 外的风险，可能导致基金或者基金份额捏有东谈主利益受损。   由于投资东谈主密码失密、操作欠妥、投资决策诞妄等原因发生的可能损失由投资东谈主自行承 担；在投资东谈主进行证券交易中他东谈主作念出的保证赢利或不会发生耗费的任何承诺齐属于无效承 诺。   （1）ETF 聚拢基金的私有风险   本基金为方向 ETF 的聚拢基金，两者在投资方法、交易方式等方面既有磋议又有区别。 本基金与其方向 ETF 基金的功绩表现可能出现互异，可能激勉互异的成分包括但不限于以下 几点： 标 ETF 二级市集的折溢价将影响聚拢基金的收益。 的投资组合可能存在互异。   （2）投资于方向 ETF 基金的特定风险   方向 ETF 标的指数并不可全齐代表通盘这个词股票市集。标的指数成份股的平均陈说率与通盘这个词 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金        更新的招募诠释书 股票市集的平均陈说率可能存在偏离。   方向 ETF 标的指数成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司运筹帷幄情景、投 资者热情和交易轨制等各式成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变 化，产生风险。   以下成分可能使方向 ETF 基金投资组合的收益率与其标的指数的收益率发生偏离：   a.由于标的指数调养成份股或变更编制方法，使方向 ETF 在相应的组合调养中产生追踪 偏离度与追踪弊端。   b.由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中的权重发生变化， 使方向 ETF 在相应的组合调养中产生追踪偏离度和追踪弊端。   c.成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致方向 ETF 基金收益率早先标的指数收 益率，产生正的追踪偏离度。   d.由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使方向 ETF 无法实时调养投资组合或承担冲 击成本而产生追踪偏离度和追踪弊端。   e.由于方向 ETF 基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管制费和托管费等用度的存 在，使方向 ETF 基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪弊端。   f.在方向 ETF 指数化投资过程中，基金管制东谈主的管制才气，举例追踪指数的水平、技巧 技巧、买入卖出的时机遴聘等，齐会对方向 ETF 的收益产生影响，从而影响方向 ETF 对标的 指数的追踪进程。   g.其他成分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，方向 ETF 基金投资组合中个别 股票的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不全齐相通；因阑珊卖空、对冲机制过火他 用具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数编制机构指数编 制差错等，由此产生追踪偏离度与追踪弊端。   尽管可能性很小，但根据方向 ETF 基金的基金合同轨则，如出现变更标的指数的情形， 方向 ETF 基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改动，投资组合将随之调 整，方向 ETF 基金的收益风险特征将与新的标的指数保捏一致，投资者须承担此项调养带来 的风险与成本。 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金        更新的招募诠释书   尽管方向 ETF 基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集交易价钱的折溢价箝制 在一定范围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多成分影响，存在不同于基金份额 净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   基金管制东谈主或者基金管制东谈主托福的其他机构在联系证券交易所开市后根据申购赎回清 单和组合证券内各只证券的实时成交数据，狡计并通过证券交易所发布基金份额参考净值 （IOPV），供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存 在互异，IOPV 狡计可能出现差错。   因方向 ETF 基金不再合乎证券交易所上市条件被停止上市，或被基金份额捏有东谈主大会决 议提前停止上市，导致基金份额不可络续进行二级市集交易的风险。   ①方向 ETF 申购失败的风险。如果投资者申购时未能提供合乎要求的申购对价，或者基 金管制东谈主根据基金合同的轨则断绝投资者的申购央求，则投资者的申购央求失败。   ②方向 ETF 赎回失败的风险。如果投资东谈主提议赎回央求时捏有的合乎要求的基金份额不 足或未能根据要求准备足额的现款，或者基金投资组合中不具备足额的合乎要求的赎回对价， 或者基金管制东谈主根据基金合同的轨则断绝投资者的赎回央求，则投资者的赎回央求失败。   基金管制东谈主可能根据成份股市值限制变化等成分调养最小申购、赎回单元，由此可能导 致投资者按原最小申购赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单 位全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分基金份额。   方向 ETF 的赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红 份股流动性差等成分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现 风险。   如果基金管制东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代鲜艳、现款替代保证金率、替代金额等出错，方向 ETF 的申购赎回的平淡进即将受影 响，投资者利益也将可能受损。 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金        更新的招募诠释书   方向 ETF 的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险：   ①申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或停止，由 此影响对投资者申购赎回服务的风险。   ②登记机构可能调养结算轨制，对投资者基金份额及资金的结算方式发生变化，轨制调 整可能给投资者带来富厚偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交易所过火他代理机构。   ③第三方机构可能爽约，导致基金或投资者利益受损。   以上投资于方向 ETF 的风险将盘曲对本基金的投资者产生影响。   （3）追踪弊端箝制未达约定方向的风险   本基金为 ETF 聚拢基金，主要通过投资于方向 ETF 竣事对功绩比拟基准的详细追踪，力 争使得基金日收益率与功绩比拟基准日收益率偏离度的年度平均值不早先 0.35%，年化追踪 弊端不早先 4%，但因标的指数编制功令调养或其他成分可能导致追踪弊端早先上述范围， 本基金净值表现与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （4）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和看重，畴昔指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的管制和看重，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个办事 日内向中国证监会阐发并提议贬责决策，如调遣运作方式、与其他基金合并、或者停止基金 合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未告成召开 或就上述事项表决未通过的，基金合同停止，但基金合同另有约定除外。投资东谈主将濒临调遣 运作方式、与其他基金合并、或者停止基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责决策确定并实施前，基金管制东谈主应按 照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额捏有东谈主利益优先原则撑捏 基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与联系市集表现有在 互异，影响投资收益。   （5）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或经久停牌，发生成份股停牌时，基金可能因无法 实时调养投资组合而导致追踪偏离度和追踪弊端扩大。   （6）存托凭证的投资风险   基金资产可投资于存托凭证，会濒临与改进企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金    更新的招募诠释书 以及交易机制等互异带来的私有风险，包括但不限于改进企业业务捏续才气和盈利才气等经 营风险，存托凭证捏有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在差 异可能激勉的风险；存托公约自动不断存托凭证捏有东谈主的风险；存托凭证捏有东谈主在分红派息、 利用表决权等方面的独特安排可能激勉的风险；存托凭证退市的风险；因多地上市形成存托 凭证价钱互异以及受境外市集影响交易价钱大幅波动的风险；存托凭证捏有东谈主权益被摊薄的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在捏续信息表示监管方面与境内可能存在互异的风 险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险等。   （7）投资股指期货的风险   本基金可投资股指期货，股指期货给与保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性， 当出现不利行情时，股价指数狭窄的变动就可能会使投资东谈主权益遇到较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在轨则的时候内补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能 给投资带来紧要损失。   （8）投资资产支捏证券的风险   资产支捏证券是一种债券性质的金融用具。资产支捏证券具有一定的价钱波动风险、流 动性风险、信用风险等风险，本基金将本着严慎和箝制风险的原则进行资产支捏证券投资， 请投资者关注包括投资资产支捏证券可能导致的基金净值波动、流动性风险和信用风险在内 的各项风险。   （9）参与转融通证券出借业务的风险   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于流动性风险、信用风险和 市集风险。 变现并支付赎回款项的风险； 益补偿及联系用度的风险；   （10）创业板股票投资风险 结构，具有技巧迭代快、产业升级快、模式易复制、功绩波动大等特色，公司上市后的捏续 改进才气、盈利才气和抗风险才气具有较大的不确定性； 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金        更新的招募诠释书 制，自后涨跌幅限制为 20%，故可能表现出更为剧烈的股价波动； 严；如果所捏有的创业板股票退市，将濒临流动性风险； 注册，可能在信息表示、分红派息等方面可能与境内注册的上市公司存在互异。   （11）科创板股票投资风险   科创板投资者门槛较高，流动性可能弱于 A 股其他板块，且机构投资者可能在特定阶段 对科创板个股形成一致性预期，存在基金捏有股票无法平淡成交的风险。   科创板施行比主板等 A 股板块更为严格的退市圭表，且不再成立暂停上市、归附上市和 再行上市要领，上市公司退市风险可能给基金净值带来不利影响。   因科创板均为科技改进成长型公司，且交易模式、盈利风险、功绩波动等特征较为相似， 基金难以通过散播投资缩短投资风险，若股票价钱同向波动将引起基金净值波动。   科创板股票竞价交易成立较宽的涨跌幅限制，上市后的前 5 个交易日不设涨跌幅限制， 自后涨跌幅限制为 20%，因此本基金可能濒临股票价钱大幅波动的风险。   科创板上市企业不一定盈利，可能濒临较大的投资风险。一方面，科创板上市企业相对 汇集于高新技巧和计策新兴产业范围，通常具有科技进入大、迭代快、风险高、易被颠覆等 特色，存在因紧要技巧、居品、运筹帷幄模式、联系政策变化而出现运筹帷幄失败的风险；另一方面， 部分科创企业可能尚处于初步发展阶段，企业捏续改进才气、主营业务发展可捏续性、公司 收入、现款流及盈利水对等具有较大不确定性。因此，本基金可能濒临科创板企业无法盈利 致使产生较大耗费的风险。   当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商 一致，并询查管帐师事务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金     更新的招募诠释书 需召开基金份额捏有东谈主大会审议。法律法则或中国证监会另有轨则时，从其轨则。侧袋机制 实施期间，侧袋账户份额将罢手表示基金净值信息，并不得办理申购、赎回和调遣，基金份 额捏有东谈主可能濒临无法实时取得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金管制东谈主将按照 捏有东谈主利益最大化原则，采纳将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额捏有东谈主 支付对应款项，但因特定资产的变面前候具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况 有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额捏有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表示侧袋账户的基金净值信息，即便基金管制东谈主在基金 按期阐发中表示阐发期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价 格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管制东谈主不承担任何保证和承 诺的使命。   基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东谈主狡计各项投资运作筹划和基金功绩筹划时仅需探究主袋账 户资产，并根据联系轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金表示的功绩筹划不可响应特定资产的真不二价值及变化情况。   本基金法律文献投资章节磋议风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券期 货市集宽绰端正等作念出的概述性描绘，代表了一般市集情况下本基金的经久风险收益特征。 销售机构(包括基金管制东谈主直销机构和其他销售机构)根据联系法律法则对本基金进行风险 评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成 风险承受才气与居品风险之间的匹配练习。   （1）基金申购、赎回安排   本基金将加强对绽开式基金申购要领的管制，在当接受申购央求对存量基金份额捏有东谈主 利益组成潜在紧要不利影响时，基金管制东谈主将采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日 净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施对基金限制给予箝制，切实保护存量 基金份额捏有东谈主的正当权益。具体内容详见本招募诠释书第八章。   （2）拟投资市集及资产的流动性风险评估 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金         更新的招募诠释书   本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，方向 ETF 的流动性由标的 指数成份股流动性决定。方向 ETF 的标的指数为创业板 50 指数，由创业板市聚积日均成交 额较大的 50 只股票组成，响应了创业板市集内知名度高、市值限制大、流动性好的企业的 举座表现。总体而言，标的指数成份股成交活跃，不错支捏本基金的投资和应酬日常申赎的 需要，流动性风险较低。但在极点市集情况下，本基金仍可能出现流动性不及的情况，基金 管制东谈主将根据不同的情况采纳相应的流动性风险管制措施，驻防风险。   （3）大齐赎回情形下的流动性风险管制措施   当本基金发生大齐赎回情形时，基金管制东谈主不错给与以卑鄙动性风险管制措施：   ①展期办理大齐赎回央求；   ②减慢支付赎回款项；   ③暂停接受赎回央求；   ④中国证监会认定的其他措施。   （4）实施备用的流动性风险管制用具的情形、步伐及对投资者的潜在影响   本基金可能实施备用的流动性风险管制用具，以更好地应酬流动性风险。基金管制东谈主经 与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律法则及基金合同的约 定，笼统运用千般流动性风险管制用具，对赎回央求等进行箝制调养，动作特定情形下基金 管制东谈主流动性风险管制的辅助措施，包括但不限于：1）展期办理大齐赎回央求；2）暂停接 受赎回央求；3）减慢支付赎回款项；4）暂停基金估值；5）舞动订价；6）收取短期赎回费；   当基金管制东谈主实施流动性风险管制用具时，可能对投资者具有一定的潜在影响，包括但 不限于不可申购本基金、赎回央求不可阐明或者赎回款项蔓延到账、无法实时取得基金的净 值数据和承担较高投资成本等。辅导投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金      更新的招募诠释书        十九、基金合同的变更、停止与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不经 基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后依照《信息表示办法》的磋议轨则在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行联系步伐后，《基金合同》应当停止： 连结的； 标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主召集基金份额捏 有大会对贬责决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的， 但基金合同另有约定除外；   （三）基金财产的计帐 产计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产计帐小组统一接受基金； 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金     更新的招募诠释书   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐阐发出具法 律意见书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋议紧要事项须实时公告；基金财产计帐阐发经合乎《中华东谈主民共和国证 券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在轨则网站上，并将计帐阐发辅导性 公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低期限。 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金   更新的招募诠释书                二十、基金合同的内容摘要   基金合同的内容摘要见附件一。             二十一、基金托管公约的内容摘要   基金托管公约的内容摘要见附件二。 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金           更新的招募诠释书             二十二、对基金份额捏有东谈主的服务   基金管制东谈主承诺为本基金的份额捏有东谈主提供一系列的服务，并根据基金份额捏有东谈主的 需要和市集的变化，加多或变更服务名目。主要服务内容如下：   （一）对于对账单服务   （1）基金份额捏有东谈主可登录公司官方网站（www.icbccs.com.cn ）进入“网上交易” 栏目，输入开户证件号码或基金账号，自助查询或下载对账单。   （2）基金份额捏有东谈主用带有传真机的电话，拨打公司客户服务热线电话 （4008119999），遴聘自助服务后，根据语音辅导按指定键，输入需要下载的对账单日 期，进行对账单自助传真。 服务。   （1）电子邮件对账单：电子邮件对账单是通过基金份额捏有东谈主预留的电子邮箱向其提 供份额及交易对账的一种电子化的账单花样。电子对账单的内容包括但不限于：期末基金 份额余额、期末资产净值、期间交易明细等。公司向定制电子邮件对账单且在对应期间内 有交易或终末一个交易日仍捏有份额的投资东谈主发送月度、季度和年度电子对账单，发送时 间为每月、季、年度扫尾后15个办事日内。   （2）手机短信对账单：短信对账单是通过手机短信向基金份额捏有东谈主预留的手机号码 提供份额对账的一种电子化的账单花样。短信对账单的内容包括但不限于：期末基金份额 余额、期末资产净值等。公司向定制手机短信对账单且终末一个交易日仍捏有份额的投资 者发送季度手机短信账单，发送时候为每季度扫尾后15个办事日内。   （3）纸质对账单：纸质对账单是通过纸质信件向基金份额捏有东谈主提供份额及交易对账 的一种书面化的账单花样。公司在每年度扫尾后向定制年度纸质对账单且在年度内有交易 的投资东谈主寄送年度对账单，寄出时候为每年度扫尾后的15个办事日内。   （4）公司至少每年度以电子邮件、短信或其他花样主动向通过工银瑞信直销系统捏有 本公司基金份额的投资东谈主提供基金保多情况信息。   本公司提供的对账单服务为基金份额捏有东谈主场酬酢易的对账单，不提供基金份额捏有 东谈主的场内交易（本基金是否支捏场内交易，请以基金合同和招募诠释书联系要求为准）对 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金    更新的招募诠释书 账单服务，基金份额捏有东谈主可到销售机构交易网点打印或通过交易网点提供的自助、电 话、网上服务等渠谈查询。 差错、未实时变更等原因或因邮局送达差错、通信故障、延误等原因，形成对账单无法按 时准确送达，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办理联系信息变更。如需补 发对账单，敬请拨打公司客户服务热线电话。（2）因交易对账单记录信息属于个东谈主秘密， 如基金份额捏有东谈主遴聘邮寄方式，请务必预留正确的通信地址及磋议方式，并实时进行更 新。因基金份额捏有东谈主个东谈主原因导致无法送达或送达差错，公司不承担任何使命。（3）本 基金管制东谈主提供的贵府邮寄服务原则上给与邮政平信邮寄方式，由公司托福具有邮政业务 服务禀赋的第三方进行处理，公司采纳必要安全防护措施，但并不合邮寄贵府的送达作念出 承诺和保证。   （二）对于短信及电子邮件服务   基金份额捏有东谈主不错通过公司官方网站、客户服务热线电话央求定制信息服务，基金 管制东谈主通过短信、电子邮件等方式发送基金份额捏有东谈主定制的信息。可定制的内容包括： 居品信息、基金净值、市集资讯、公司最新公告等。公司还将根据业务发展的试验需要， 当令调养定制信息的内容、条件和方式。   除了发送基金份额捏有东谈主定制的千般信息外，基金公司也会按期或不按期向预留灵验 手机号码及电子邮箱地址的基金份额捏有东谈主发送基金分红、投资者扶助信息、节日请安、 居品扩充过火他与居品、服务联系的文书等信息。如基金份额捏有东谈主不但愿招揽到该类信 息，不错通过公司客户服务热线电话取消联系服务。   （三）对于资讯服务   公司为基金份额捏有东谈主提供本基金居品信息、基金投资阐发、宏不雅时局分析、基金净 值等多种资讯（电子版）。如需通过手机或电子邮件取得联系资讯，基金份额捏有东谈主可通 过公司官方网站或客户服务热线电话定制。   基金份额捏有东谈主细察并同意基金管制东谈主可根据基金份额捏有东谈主预留的个东谈主信息不按期 通过电话、短信、邮件、微信、网站、APP等任一或多种方式或渠谈为基金份额捏有东谈主提供 与基金份额捏有东谈主联系的账户服务文书、交易阐明文书、迫切公告文书、行径讯息、营销 信息、基金份额捏有东谈主关心等资讯及升值服务，购买本基金前请详阅工银瑞信基金官网服 务先容和秘密政策。如需取消相应资讯服务，可通过公司客户服务热线电话、在线客服等 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金               更新的招募诠释书 东谈主工服务方式退订。   （四）对于连络方式   公司提供多种连络方式，供基金份额捏有东谈主与公司实时换取，主要包括：   （1）东谈主工电话服务：我公司为基金份额捏有东谈主提供每天24小时东谈主工服务，内容包括： 账户信息查询、基金居品询查、业务功令解答及直销电子自助交易（含APP、网上交易、微 信自助交易）询查等服务。   （2）自助电话服务：公司提供每天24小时自助语音服务，基金份额捏有东谈主可通过热线 电话自助查询基金交易、基金份额、基金净值等信息，以及进行自助传真对账单等操作。   （3）电话留言服务：基金份额捏有东谈主可通过公司客户服务热线电话（4008119999按指 定键）进行语音留言，将磋议疑问、建议及磋议方式文书公司，基金管制东谈主在招揽基金份 额捏有东谈主服务需求后将在一个办事日内给予回复。   公司官方网站、手机APP和微深信务平台成立了“在线客服”栏目，基金份额捏有东谈主可 登录公司官方网站首页、手机APP或关注公司微信公众号，点击“在线客服”图标，通过网 络在线方式进行联系业务询查。   （1）东谈主工服务：在线东谈主工服务时候为每天24小时，内容包括：基金居品询查、业务规 则解答及直销电子自助交易（含APP、网上交易、微信自助交易）询查等服务。   （2）智能客服：公司提供每天24小时自助询查服务，基金份额捏有东谈主可通过在线客服 机器东谈主对基金居品、业务功令等方面内容进行自助询查。   基金份额捏有东谈主可向公司客户服务电子邮箱（customerservice@icbccs.com.cn）发送 邮件，将磋议疑问、建议及磋议方式文书公司，基金管制东谈主在招揽基金份额捏有东谈主服务需 求后将在一个办事日内给予回复。   （五）对于电子化交易   基金份额捏有东谈主不错通过本公司电子自助交易系统（7*24小时服务）办理基金交易业 务，包括：基金认购、申购、按期定额申购、赎回、调遣、撤单、分红方式变更及查询等 业务。电子化交易方式有：   网上交易：基金份额捏有东谈主不错使用多家银行的银行卡通过网上交易系统自助办理基 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金                               更新的招募诠释书 金交易业务。   网址：https://etrade.icbccs.com.cn/webTrading/view/html/login/login.html。   手机APP：操作苟且、应用无邪，基金份额捏有东谈主可遍地随时通过手机APP办理业务。 下载方式：基金份额捏有东谈主不错通过在本公司官网下载，也不错通过App Store、华为应用 市集、腾讯应用宝、小米应用市集等应用市集搜索下载。   微信交易：基金份额捏有东谈主可通过关注“工银微钞票或工银瑞信基金”微信公众号办 理基金交易业务。   磋议基金管制东谈主直销电子自助交易具体功令请参考公司官方网站联系公告和业务规 则。   （六）对于网站服务   公司官方网站为基金份额捏有东谈主提供账户信息、交易信息、居品信息、公告信息、基 金资讯等查询服务，以及基金申购/调遣/按期定额查询搭理用具、钞票俱乐部积分兑换、 客户行径参与和交流等服务。   （七）对于微深信务   公司通过官方微信等即时通信服务平台为投资者提供搭理资讯、基金信息查询及投资 者扶助等服务。投资者可在微信中搜索并关注 “工银瑞信基金” （gyrx_20050621） 订 阅号、 “工银微钞票” (gyrx_wcf) 服务号、“工银瑞信投教研习社”（gyrxtjyxs- 微信“工银瑞信基金”订阅号、 “工银微钞票”服务号查询基金份额等信息。   （八）基金份额捏有东谈主意见、建议或投诉受理   基金份额捏有东谈主不错通过本公司客户服务热线电话、在线客服、电子邮箱、信函传真 等渠谈或方式对基金管制东谈主和销售机构提议意见、建议或投诉。   （九）如本招募诠释书存在职何您/贵机构无法富厚的内容，请磋议本公司客户服务热 线电话。请确保投资前，您/贵机构仍是全面富厚了本招募诠释书。 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金              更新的招募诠释书            二十三、招募诠释书存放及查阅方式   本基金招募诠释书存放在基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所，投资者可免 费查阅。在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献的复制件或复印件。   基金管制东谈主保证文本的内容与公告的内容全齐一致。                    二十四、备查文献   （一）中国证监会准予工银瑞信创业板 50 指数证券投资基金注册的注册文献   （二）《工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金基金合同》   （三）《工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金托管公约》   （四）法律意见书   （五）基金管制东谈主业务履历批件、营业牌照   （六）基金托管东谈主业务履历批件、营业牌照   （七）中国证监会要求的其他文献   以上第（一）至（五）、（七）项备查文献存放在基金管制东谈主持公场合、营业场合，第 （六）项文献存放于基金托管东谈主的办公场合。基金投资者在营业时候可免费查阅，在支付工 本费后，可在合理时候内取得上述文献的复制件或复印件。                                 工银瑞信基金管制有限公司 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金      更新的招募诠释书   附件一                   基金合同内容摘要   一、基金份额捏有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额捏有东谈主的权利与义务 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）按照本基金合同的约定参加或者托福代表参加方向 ETF 基金份额捏有东谈主大会并对 方向 ETF 基金份额捏有东谈主大会审议事项利用表决权；   （9）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （10）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）谨慎阅读并驯顺《基金合同》、招募诠释书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息表示，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金申购或调遣款项及法律法则和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》停止的有限使命；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）施行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利； 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金       更新的招募诠释书   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管制东谈主的权利与义务 于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》寂寞运用并管制基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法则轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及磋议法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了 《基金合同》及国度磋议法律轨则，应申报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施 保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处理；   （9）担任或托福其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及磋议法律轨则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或调遣央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用鼓舞权利，为基金的利益利用因 基金财产投资于方向 ETF、其他证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通证券出 借业务；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益利用诉讼权利或者实施其他 法律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在合乎磋议法律、法则的前提下，制订和调养磋议基金申购、赎回、调遣和非 交易过户等业务功令；   （17）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金     更新的招募诠释书 于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以古道信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财 产；   （4）配备有余的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄方式 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东谈主的财产相互寂寞，对所管制的不同基金永诀管制，永诀记账，进 行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他磋议轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳稳健合理的措施使狡计基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法合乎《基金合 同》等法律文献的轨则，按磋议轨则狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回 的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发；   （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他磋议轨则，履行信息表示及阐发义 务；   （12）保守基金交易奥秘，不浮现基金投资盘算推算、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》过火他磋议轨则另有轨则外，在基金信息公开表示前应予守密，不向他东谈主浮现， 但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求或因审计、法律等外部专科照管人提供服务而 向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有东谈主分拨基 金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他磋议轨则召集基金份额捏有东谈主大会或配 合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会； 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金    更新的招募诠释书   （16）按轨则保存基金财产管制业务行径的管帐账册、报表、记录和其他联系贵府， 保存期限不低于法律法则轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时候发出，何况保证投资 者好像按照《基金合同》轨则的时候和方式，随时查阅到与基金磋议的公开贵府，并在支 付合理成本的条件下得到磋议贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分 配；   （19）濒临完毕、照章被驱除或者被照章宣告停业时，实时阐发中国证监会并文书基 金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当权益时， 应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主 违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管 东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理磋议基金事务的 步履承担使命；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益利用诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）施行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （26）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务 于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全撑捏基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违反《基金合同》及 国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应申报中国证 监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益； 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金       更新的招募诠释书   （4）根据联系市集功令，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需 账户，为基金办理证券、期货交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）以古道信用、勤勉尽责的原则捏有并安全撑捏基金财产；   （2）诞生成心的基金托管部门，具有合乎要求的营业场合，配备有余的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互寂寞； 对所托管的不同的基金永诀成立账户，寂寞核算，分账管制，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互寂寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他磋议轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）撑捏由基金管制东谈主代表基金签订的与基金磋议的紧要合同及磋议凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，按 照《基金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易奥秘，除《基金法》、《基金合同》过火他磋议轨则另有轨则外， 在基金信息公开表示前给予守密，不得向他东谈主浮现，但根据监管机构、司法机关等有权机 关或因基金托管东谈主上市的证券交易所要求，或因审计、法律等外部专科照管人提供服务而向 其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主狡计的基金资产净值、千般基金份额净值、基金份额申 购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径磋议的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具意见，诠释基金管 理东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金管制东谈主有未执 行《基金合同》轨则的步履，还应当诠释基金托管东谈主是否采纳了稳健的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系贵府不少于法定最低期 限； 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金    更新的招募诠释书   （12）从基金管制东谈主或其托福的登记机构处招揽并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按轨则制作联系账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或磋议轨则向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回款 项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他磋议轨则，召集基金份额捏有东谈主大会或 配合基金管制东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的轨则监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临完毕、照章被驱除或者被照章宣告停业时，实时阐发中国证监会和银行业 监督管制机构，并文书基金管制东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应许担补偿使命，其补偿使命不因 其退任而撤职；   （20）按轨则监督基金管制东谈主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金 管制东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金管制东谈主 追偿；   （21）施行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的步伐和功令   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有轨则或基金合同另有约定外，基金份 额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金是方向ETF的聚拢基金，本基金的基金份额捏有东谈主不错凭所捏有的本基金的 基金份额径直参加或者托福代表参加方向ETF的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。在狡计参 会份额和票数时，其捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在方向ETF基金份额捏 有东谈主大会的权益登记日，本基金捏有方向ETF份额的总和乘以该基金份额捏有东谈主所捏有的本 基金的基金份额占本基金总份额的比例。狡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。 若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括方向ETF，则本基金的主袋账户份额捏有东谈主不错凭 捏有的主袋账户份额径直参加或者托福代表参加方向ETF基金份额捏有东谈主大会并表决。   本基金的基金管制东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额捏有东谈主以方向ETF 的基金份额捏有东谈主的身份利用表决权，但可接受本基金的特定基金份额捏有东谈主的托福以本 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金       更新的招募诠释书 基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份参加方向ETF的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金管制东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集方向ETF基金份额捏 有东谈主大会的，须先恪守本基金基金合同的约定召开本基金的基金份额捏有东谈主大会。本基金 的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集方向ETF基金份额捏有东谈主大会的，由本基金基金 管制东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集方向ETF基金份额捏有东谈主大会。   本基金基金份额捏有东谈主大会不诞生辰常机构。   （一）召开事由 召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）调养基金管制东谈主、基金托管东谈主的报酬圭表或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别，基金合同另有约定除外；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略，基金合同另有约定除外；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会步伐；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）基金管制东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集方向ETF的基金份额捏 有东谈主大会；   （12）单独或整个捏有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额捏有东谈主 （以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额 捏有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额捏有东谈主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金      更新的招募诠释书 捏有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）调养本基金的申购费率或销售服务费率、变更收费方式；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无内容性不利影响或修改不触及 《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （5）加多、取消或调养基金份额类别成立；   （6）基金管制东谈主、基金登记机构、基金销售机构调养磋议申购、赎回、调遣、基金交 易、非交易过户、转托管等业务功令；   （7）在履行稳健步伐后推出新业务或服务；   （8）由于方向ETF交易方式发生紧要变更、停止上市、基金合同停止、与其他基金进 行合并等情形而变更基金投资方向、范围或策略；   （9）按照本基金合同约定，由方向ETF的聚拢基金变更为径直投资方向ETF标的指数的 指数基金；   （10）按照法律法则和《基金合同》轨则不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面文书基金托管 东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管制东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定 之日起60日内召开并文书基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 额捏有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表 基金份额10%以上（含10%）的基金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金       更新的招募诠释书 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面文书提 出提议的基金份额捏有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起60日内召开并文书基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或整个代表基金份额10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得退却、 纷扰。   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的文书时候、文书内容、文书方式 基金份额捏有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前30日，在轨则媒介公告。基金份额捏有东谈主大 融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议花样；   （2）会议拟审议的事项、议事步伐和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福方式、授权托福诠释注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限 和代理灵验期限等）、送达时候和地点；   （5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额捏有东谈主大会所采纳的具体通信方式、托福的公证机关过火磋议方式和磋议东谈主、表 决意见寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管制东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面文书基金管制东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决 意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效用。 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金      更新的招募诠释书   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许 以及基金合同约定的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金管制 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期合乎以下条件时，不错 进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主捏有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福诠释注解合乎法律法则、《基金合同》和会议文书的规 定，何况捏有基金份额的凭证与基金管制东谈主捏有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证炫耀，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益 登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主可 以在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时候的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的 灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他方式在表决截止日过去送达至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式 或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在2个办事日内链接公布联系 辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管 东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书轨则的方式收取基金份 额捏有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管制东谈主经文书不参加收取表决意见的，不影响表 决效用；   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额捏有东谈主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金    更新的招募诠释书 表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时候的3个月以 后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具表决意见或授 权他东谈主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具表决 意见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的托福 东谈主捏有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福诠释注解合乎法律法则、《基金合同》和 会议文书的轨则，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额捏有东谈主不错给与纸质、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式 由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   （五）议事内容与步伐   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定 停止《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及 《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额捏有东谈主大会斟酌的其他 事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的文书后，对原有提案的修改应当在基金 份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，早先由大会主捏东谈主按照下列第（七）条文定步伐确定和公布监 票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经斟酌后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为 基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金 托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；如果基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金      更新的招募诠释书 能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二 分之一）选举产生别称基金份额捏有东谈主动作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管制 东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的 决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称呼）、身份诠释注解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元名 称）和磋议方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，早先由召集东谈主提前30日公布提案，在所文书的表决截止日历后2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和至极决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所轨则的须以至极决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、中国证监会另有轨则或基金合同 另有约定外，调遣基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、停止《基金合同》、 本基金与其他基金合并以至极决议通过方为灵验。   基金份额捏有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反把柄诠释注解，不然提交合乎会议 文书中轨则的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合乎会议文书轨则 的表决意见视为灵验表决，表决意见隐隐不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具表决意见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   在合乎上述功令的前提下，具体功令以召集东谈主发布的大融会知为准。   （七）计票 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金    更新的招募诠释书   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议入手后布告在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会虽 然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议入手后布告在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基 金份额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点 以一次为限。再行盘点后，大会主捏东谈主应当就地公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程给予公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额捏有东谈主大会决议自收效之日起依照《信息表示办法》的磋议轨则在轨则媒介 上公告。如果给与通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭 全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当施行收效的基金份额捏有东谈主大会的决 议。收效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均 有不断力。 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金    更新的招募诠释书   （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东谈主大会的独特约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主和侧袋份 额捏有东谈主永诀捏有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若联系基金份额捏有东谈主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表 决权合乎该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时候的3个月以 后、6个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的捏有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； 分之一）选举产生别称基金份额捏有东谈主动作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额捏有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东谈主进行表决，吞并主侧袋账户内的每份基金份额 具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东谈主大会的联系轨则以本节独特约定内容为准， 本节莫得轨则的适用本部分的联系轨则。   （十）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事步伐、表决条件等 轨则，但凡径直援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监管功令修改导致相 关内容被取消或变更的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金     更新的招募诠释书 部安分容进行修改和调养，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。法律法则或中国证监会另 有轨则时，从其轨则。   三、基金合同的变更、停止与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可 不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公 告。 后依照《信息表示办法》的磋议轨则在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行联系步伐后，《基金合同》应当停止： 连结的； 标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主召集基金份额 捏有大会对贬责决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过 的，但基金合同另有约定除外；   （三）基金财产的计帐 产计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金    更新的招募诠释书   （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐阐发出具法 律意见书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理用度，清 算用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分 配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋议紧要事项须实时公告；基金财产计帐阐发经合乎《中华东谈主民共和国 证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并 公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后5个办事日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在轨则网站上，并将计帐阐发 辅导性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低期限。   四、争议的处理和适用的法律   对于因《基金合同》的签订、内容、履行息争释而产生的或与《基金合同》磋议的争 议，基金合同当事东谈主应尽量通过协商、协调道路贬责。不肯或者不可通过协商、协调方式 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金    更新的招募诠释书 贬责的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经济贸 易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端性的， 对各方当事东谈主均具有不断力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，络续忠实、勤勉、尽责地履行基 金合同轨则的义务，看重基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统率并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业场合查阅。 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金            更新的招募诠释书   附件二                       基金托管公约内容摘要   一、托管公约当事东谈主   （一）基金管制东谈主   称呼：工银瑞信基金管制有限公司   住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   法定代表东谈主：赵桂才   诞生辰期：2005 年 6 月 21 日   批准诞期许关及批准诞生文号：中国证监会证监基金字【2005】93 号   组织花样：有限使命公司   注册成本：贰亿元东谈主民币   存续期限：捏续运筹帷幄   磋议电话：400-811-9999   （二）基金托管东谈主   称呼：兴业银行股份有限公司   住所：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东谈主：吕家进   成立时候：1988 年 8 月 22 日   批准诞期许关和批准诞生文号：中国东谈主民银行总行银复〔1988〕347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号   组织花样：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 207.74 亿元   存续期间：捏续运筹帷幄   二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据磋议法律法则的轨则以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联交易等进行监督。 凭证）。此外，为更好地竣事投资方向，本基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板、 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金          更新的招募诠释书 科创板过火他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、股指期货、债券（包括国债、 地点政府债、政府支捏机构债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可调遣债券（含分离 交易可转债）、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券）、资产支 捏证券、债券回购、银行入款、货币市集用具、同行存单，以及法律法则或中国证监会允许 基金投资的其他金融用具（但须合乎中国证监会的联系轨则）。   本基金不错参与转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行稳健步伐后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；每个交易日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的交易保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或中国证监会允许，基金管制东谈主在履行稳健步伐后，不错调养上述投资品种 的投资比例。   （1）本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保捏不低于基金资 产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东谈主的千般资产支捏证券的比例，不得早先基金资产净 值的 10％；   （4）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得早先基金资产净值的 20％；   （5）本基金捏有的吞并(指吞并信用级别)资产支捏证券的比例，不得早先该资产支捏 证券限制的 10％；   （6）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的千般资产支捏证券，不得 早先其千般资产支捏证券整个限制的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如果其信用等级下降、不再合乎投资圭表，应在评级阐发发布之日起 3 个 月内给予全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不早先本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不早先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金资产总值不早先基金资产净值的 140%； 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金        更新的招募诠释书   （10）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票施行，与境内上市交易 的股票合并狡计；   （11）本基金参与股指期货交易，应当驯顺下列投资比例的限制： 基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 日基金资产净值的 20%； 合基金合同对于股票投资比例的磋议约定；   （12）本基金参与转融通证券出借业务，应当驯顺以下交易限制： 易日以上的出借证券应归为流动性受限资产；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得早先基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东谈主之外的成分致使基金不合乎 该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （15）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（12）、（13）、（14）项另有约定外，因证券、期货 市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性 限制、方向 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收蔓延等基金管制东谈主之外的成分致使基金投资 比例不合乎上述轨则投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交易日内进行调养，但中国证监 会轨则的独特情形或基金合同另有约定的除外。   因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股调养、标的 指数成份股流动性限制、方向 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收蔓延等基金管制东谈主之外的 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金      更新的招募诠释书 成分致使基金投资比例不合乎上述第（1）项轨则投资比例的，基金管制东谈主应当在 20 个交易 日内进行调养，但中国证监会轨则的独特情形或基金合同另有约定的除外。   因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管制东谈主之外的成分致使基金投 资不合乎第（12）项轨则的，基金管制东谈主不得新增出借业务。法律法则另有轨则的，从其规 定。   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。法律 法则或监管部门另有轨则的，从其轨则。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同 收效之日起入手。   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖除方向 ETF 除外的其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不朴直的证券交易行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则蹂躏的其他行径。 应当按照法律法则或监管部门的轨则施行；如法律法则或监管部门修改或调养上述投资限制、 投资蹂躏性轨则，且该等调养或修改属于非强制性的，基金管制东谈主有权在履行稳健步伐后按 照法律法则或监管部门调养或修改后的轨则施行，并应向投资者履行信息表示义务，但无需 基金份额捏有东谈主大会审议决定。   （二）基金托管东谈主对基金投资银行入款进行监督   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立按期对账机制，确保基金银行入款业务账 目及核算的真正、准确。基金管制东谈主应当按照磋议法律法则轨则，与基金托管东谈主、入款机构 签订联系书面公约。基金托管东谈主应根据磋议联系法律法则及公约对基金银行入款业务进行监 督与核查，严格审查、复核联系公约、账户贵府、投资指示、入款证实书等磋议文献，切实 履行托管职责。   基金管制东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格驯顺《基金法》、                                   《运作办法》 等磋议法律法则，以及国度磋议账户管制、利率管制、支付结算等的各项轨则。   基金投资银行入款的，基金管制东谈主应根据法律法则的轨则及基金合同的约定，确定合乎 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金     更新的招募诠释书 条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行 入款的交易敌手是否合乎磋议轨则进行监督。如基金管制东谈主在基金投资运作之前未向基金托 管东谈主提供入款银行名单的，视为基金管制东谈主认同通盘银行。   因基金管制东谈主邪恶需提前支取按期入款而形成基金财产的损失由基金管制东谈主按磋议规 定承担。   （三）基金托管东谈主根据磋议法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金管制东谈主参与 银行间债券市集进行监督。基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合乎法律法 规及行业圭表的银行间债券市集交易敌手名单并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基 金管制东谈主有使命确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托管东谈主。基金管制东谈主应严格按 照交易敌手名单的范围在银行间债券市集遴聘交易敌手。基金托管东谈主监督基金管制东谈主是否按 事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。如基金管制东谈主在基金投资运作之前未向 基金托管东谈主提供银行间债券市集交易敌手名单的，视为基金管制东谈主认同全市集交易敌手。在 基金存续期间基金管制东谈主不错调养交易敌手名单，但应将调养结果至少提前一个办事日书面 文书基金托管东谈主。新名单确定时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按 照公约进行结算，但不得再发生新的交易。如基金管制东谈主根据市集需要临时调养银行间债券 交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主诠释情理，并在与交易敌手发生交易前 3 个交 易日内与基金托管东谈主协商贬责。   基金管制东谈主负责对交易敌手的资信箝制，按银行间债券市集的交易功令进行交易，并负 责处理因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交 单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管制东谈主莫得按照事前约定的交易对 手进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主，基金托管东谈主在履行其文书义务、法律法 规及本公约约定的监督义务后，基金托管东谈主不承担由此形成的相应损成仇使命。   （四）基金托管东谈主依据磋议法律法则的轨则、基金合同和本托管公约的约定对于基金关 联交易进行监督。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓舞、试验箝制东谈主或者 与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合乎基金的投资方向和投资策略，恪守基金份额捏有东谈主利益优先原则，驻防利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱施行。联系交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予表示。紧要关联交易应提交基金管制东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金      更新的招募诠释书   法律法则或监管部门对上述限制作出强制性调养的，本基金应当按照法律法则或监管部 门的轨则施行；如法律法则或监管部门修改或调养上述限制，且该等调养或修改属于非强制 性的，基金管制东谈主有权在履行稳健步伐后按照法律法则或监管部门调养或修改后的轨则施行， 并应向投资者履行信息表示义务，但无需基金份额捏有东谈主大会审议决定。   根据法律法则磋议基金从事的关联交易的轨则，基金管制东谈主和基金托管东谈主应事前相互书 面提供与本机构有控股关系的鼓舞、试验箝制东谈主或者与其有其他紧要强横关系的公司名单， 并确保所提供的关联交易名单的真正性、好意思满性、全面性。基金管制东谈主及基金托管东谈主有使命 撑捏真正、好意思满、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管制东谈主及 基金托管东谈主应实时发送另一方。   （五）基金托管东谈主根据磋议法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金投资通顺受限证 券进行监督。 关问题的文书》等磋议法律法则轨则。 会范例的非公开采行股票、公开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可 交易证券，不包括由于发布紧要讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购交易中的质押券等通顺受限证券。 等规章轨制并提供给基金托管东谈主。基金管制东谈主应当根据基金的投资作风和流动性的需要合理 安排通顺受限证券的投资比例，并在联系轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。 基金投资非公开采行股票，基金管制东谈主还应提供流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不 限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例箝制情况。 关通顺受限证券的联系信息，具体应当包括但不限于如下文献(如有)：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准诠释注解文献复印件、基金管制东谈主与承销商签订的 销售公约复印件、缴款文书书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、 划款时候文献等。基金管制东谈主应保证上述信息的真正、好意思满。 介表示所投资非公开采行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁按期等信息。 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金      更新的招募诠释书 磋议书面信息。基金托管东谈主以为上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管制东谈主在 投资通顺受限证券前就该风险的放置或驻防措施进行补充书面诠释。不然，基金托管东谈主有权 断绝施行磋议指示。因断绝施行该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何使命， 并有权阐发中国证监会。   如基金管制东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求贬责。如果基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何使命。如果基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东谈主应许担连带使命。   （六）基金参与转融通证券出借业务，基金管制东谈主应当驯顺审慎运筹帷幄原则，配备技巧系 统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管制轨制，完善业务历程，灵验驻防和箝制 风险。基金托管东谈主将对基金参与出借业务的投资比例进行监督和复核。   （七）基金托管东谈主根据磋议法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、千般基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相 关信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作违反法律法则、 《基金合同》和本托管公约的轨则，应实时以书面辅导方式文书基金管制东谈主限期纠正。基金 管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到文书后应实时查对并以 书面花样给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，诠释违章原因 及纠正期限。在上述规按期限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管制 东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应阐发 中国证监会。   （九）基金管制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》和本托管 公约对基金业务施行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的辅导，基金管制东谈主应在轨则 时候内恢复并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法 规、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督阐发的事项，基金管制东谈主应 积极配合提供联系数据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交易步伐仍是收效的指示违反法律、行政法则 和其他磋议轨则，或者违反基金合同约定的，应当立即给与书面花样并电话提醒的方式文书 基金管制东谈主实时纠正，基金托管东谈主在履行其文书义务、法律法则及本公约约定的监督义务后 可给予免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要违章步履，应实时阐发中国证监会，同期 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金    更新的招募诠释书 文书基金管制东谈主限期纠正。   三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全撑捏基金财产、开设基金财产的托管资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账 户、复核基金管制东谈主狡计的基金资产净值和千般基金份额净值、根据基金管制东谈主指示办理清 算交收、联系信息表示和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未 施行或无故蔓延施行基金管制东谈主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违反《基金法》、基金 合同、托管公约过火他磋议轨则时，应实时以书面花样文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管 东谈主收到书面文书后应鄙人一办事日前实时查对并以书面花样给基金管制东谈主发出回函，诠释违 规原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金管制东谈主有权随 时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管制东谈主依照法律法则、基金合同和本托管公约 对基金业务施行核查，包括但不限于：对基金管制东谈主发出的书面辅导，基金托管东谈主应在轨则 时候内恢复并改正，或就基金管制东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相 关贵府以供基金管制东谈主核查基金财产的好意思满性和真正性。   （四）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有紧要违章步履，应实时阐发中国证监会，同期通 知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。   四、基金财产撑捏   （一）基金财产撑捏的原则 资所需的联系账户。 他基金的托管业求实行严格的分账管制、寂寞核算，确保基金财产的好意思满与寂寞。 未经基金管制东谈主的朴直指示，不得自走运用、刑事使命、分拨基金的任何资产。不属于基金托管 东谈主试验灵验箝制下的资产及什物证券等在基金托管东谈主撑捏期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金      更新的招募诠释书 承担由此产生的使命。 期并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管资金账户的，基金托管东谈主应实时采 用书面花样并电话提醒的方式文书基金管制东谈主采纳措施进行催收。由此给基金财产形成损失 的，基金管制东谈主应负责向磋议当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主应给予必要的协助与 配合，但对此不承担相应使命。 资产，或交由证券公司负责计帐交收的基金资产过火收益，由于该等机构或该机构会员单元 等本公约当事东谈主外第三方的诈骗、刚硬、过错或停业等原因给基金资产形成的损失等不承担 使命。   （二）基金托管资金账户的开立和管制 户”），撑捏基金的银行入款，并根据基金管制东谈主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为 “工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金”，预留印鉴为基金托管东谈主 钤记。本基金一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取 申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何其他银行 账户进行本基金业务除外的行径。   （三）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户，具体称呼以中登公司轨则为准。 金管制东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的行径。 用由基金管制东谈主负责。 基金完成与中登公司的一级法东谈主计帐办事，基金管制东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金    更新的招募诠释书 保证金、交收价差资金等的收取按照中登公司的轨则施行。 的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，按磋议轨则开立、使用并管制；若无联系轨则， 则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的轨则施行。   （四）债券托管账户的开立和管制   基金管制东谈主负责以本基金的口头央求并取得寰宇银行间同行拆借市集的交易履历，并代 表本基金进行交易；基金托管东谈主负责以本基金财产的口头在中央国债登记结算有限使命公司 和银行间市集计帐所股份有限公司开设“银行间债券市集债券托管账户”，并代表本基金进 行债券和资金的计帐。基金管制东谈主、基金托管东谈主应相互配合并提供联系贵府。   （五）期货结算账户的开立和管制   基金托管东谈主、基金管制东谈主应现代表本基金，按照联系轨则开立期货结算账户、期货资金 账户，在中国金融期货交易所获取交易编码。期货结算账户称呼、期货资金账户称呼及交易 编码对应称呼应按照磋议轨则诞生。   （六）按期入款账户   基金财产投资按期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或编造账户，其预留印鉴 应包含基金托管东谈主指定钤记。本着便于基金财产的安全撑捏和日常监督核查的原则，入款行 应尽量遴聘基金托管东谈主承办行所在地的分支机构。对于任何的按期入款投资，基金管制东谈主齐 必须和入款机构签订按期入款公约，约定两边的权利和义务，该公约动作划款指示附件。该 公约中必须有如下要求或真谛表示：“入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得 用于转让和背书；本息到期归赵或提前支取的通盘款项必须划至托管资金账户（明确户名、 开户行、账号等），不得划入其他任何账户。”如按期入款公约中未体现前述要求，托管东谈主 有权断绝按期入款投资的划款指示。在取得入款证实书后，原则上由基金托管东谈主撑捏证实书 原来。基金管制东谈主应该在合理的时候内进行按期入款的投资和支取事宜，若基金管制东谈主提前 支取或部分提前支取按期入款，若产孳生差（即基金财产已计提的资金利息和提前支取时收 到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金管制东谈主和基金托管东谈主两边协商贬责。   （七）其他账户的开立和管制 管制东谈主协助基金托管东谈主按照磋议法律法则和本公约的约定协商后开立。新账户按磋议轨则使 用并管制。   （八）基金财产投资的磋议有价凭证等的撑捏 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金        更新的招募诠释书   基金财产投资的磋议什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限使命公司、银行间市 场计帐所股份有限公司、中国证券登记结算有限使命公司或单据营业中心的代撑捏库，撑捏 凭证由基金托管东谈主捏有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主 的指示办理。属于基金托管东谈主试验灵验箝制下的什物证券在基金托管东谈主撑捏期间的损坏、灭 失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构试验灵验控 制的证券不承担撑捏使命。   （九）与基金财产磋议的紧要合同的撑捏   与基金财产磋议的紧要合同的签署，由基金管制东谈主负责。由基金管制东谈主代表基金签署的、 与基金财产磋议的紧要合同的原件永诀由基金管制东谈主、基金托管东谈主撑捏。除本公约另有轨则 外，基金管制东谈主代表基金签署的与基金财产磋议的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息表示公约及基金投资业务中产生的紧要合同，基金管制东谈主应尽量保证基金管制东谈主和 基金托管东谈主至少各捏有一份原来的原件。基金管制东谈主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传 真给基金托管东谈主，并在三十个办事日内将原来送达基金托管东谈主处。紧要合同的撑捏期限应不 低于法律法则轨则的最低期限。   对于无二份以上的原来的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真件， 未经两边协商一致，合同原件不得升沉。   五、基金资产净值狡计和管帐核算   （一）基金资产净值的狡计、复核与完成的时候及步伐   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   任一类基金份额净值是按照每个办事日闭市后，千般基金资产净值除以当日相应类别基 金份额的余额数目狡计，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此弊端产生的 收益或损失归入基金资产。基金管制东谈主不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。 国度另有轨则的，从其轨则。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将永诀狡计基金份额净 值。   基金管制东谈主每个办事日狡计基金资产净值及千般基金份额净值，并按轨则公告。   基金管制东谈主应每个办事日对基金资产估值，但基金管制东谈主根据法律法则或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金管制东谈主每个办事日对基金资产估值后，将千般基金份额的基金份额 净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按轨则对外公布。 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金     更新的招募诠释书 本基金的基金管帐使命方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金磋议的管帐问题，如经联系 各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的意见，按照基金管制东谈主对基金净值信息的 狡计结果对外给予公布。   （二）基金资产的估值   基金管制东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金估值差错的处理方式   基金管制东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理基金估值差错。   （四）基金管帐轨制   按国度磋议部门轨则的管帐轨制施行。   （五）基金账册的建立   基金管制东谈主和基金托管东谈主在基金合同收效后，应按照两边约定的吞并记账方法和管帐处 理原则，永诀独速即成立、记录和撑捏本基金的全套账册，春联系各方各自的账册按期进行 查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与阐发的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管制东谈主编制的基金财务报表后，进行寂寞的复核。查对不符时， 应实时文书基金管制东谈主共同查出原因，进行调养，直至两边数据全齐一致。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在每月扫尾后 5 个办事日内完成月度报表的编制及复核； 在季度扫尾之日起 15 个办事日内完成基金季度阐发的编制及复核；在上半年扫尾之日起两 个月内完成基金中期阐发的编制及复核；在每年扫尾之日起三个月内完成基金年度阐发的编 制及复核。   基金管制东谈主在月度报表完成当日，根据两边协商一致的方式提供给基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果根据两边协商一致的方式文书基金 管制东谈主。基金管制东谈主在季度阐发完成当日，将磋议阐发提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主 应在收到后 5 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管制东谈主。基金管制东谈主在中期 阐发完成当日，将磋议阐发提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 15 日内完成复 核，并将复核结果书面文书基金管制东谈主。基金管制东谈主在年度阐发完成当日，将磋议阐发提供 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金     更新的招募诠释书 基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 20 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管 理东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献来回均以传真或两边约定的其他方式进行。 基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共同查 明原因，进行调养，调养以国度磋议轨则为准。基金年度阐发中的财务管帐阐发应当经过符 合《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计。基金合同收效不及两个月的，基金 管制东谈主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年度阐发。   基金托管东谈主对上述报表与阐发复核完毕后，应进行书面或电子阐明，以备监管机构对相 关文献审核检查。   （七）在有需要时，基金管制东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础 数据和编制结果。   六、基金份额捏有东谈主名册的撑捏   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称呼、证件号码和捏有的基金份额。 基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和撑捏，基金管制东谈主和基金 托管东谈主应永诀撑捏基金份额捏有东谈主名册，保存期限应不低于法律法则轨则的最低期限。如不 能妥善撑捏，则按联系法律法则承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期阐发和年度阐发前，基金管制东谈主应将磋议贵府送交基金 托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真正性、准确性和好意思满性。基金管制东谈主和 基金托管东谈主不得将所撑捏的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应 驯顺守密义务。   七、争议贬责方式   两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约磋议的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁 功令进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的，对两边当事东谈主均具有不断力。除非 仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守各自的职责，络续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合 同》和本公约轨则的义务，看重基金份额捏有东谈主的正当权益。   本公约适用中华东谈主民共和国法律（为本托管公约之想法，不含港澳台地区法律），并 从其解释。 工银瑞信创业板 50 交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金       更新的招募诠释书   八、托管公约的变更、停止与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更步伐   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的轨则有任何冲破。   （二）基金托管公约停止的情形 月内无其他基金托管东谈主接受基金资产； 月内无其他基金管制东谈主接受基金管制权；   （三）基金财产的计帐   基金管制东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。

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